更多"[判断题]发生重大、恶性案件的,银行业金融机构除追究案发层级机构及其上"的相关试题:
[判断题]发生重大、恶性案件的,银行业金融机构除追究案发层级机构及其上一级机构案件责任人员的责任外,还应当对案发层级机构上一级机构的上级机构涉案条线部门负责人、机构分管负责人、机构主要负责人及其他案件责任人员做出责任认定,根据责任认定情况进行问责。
A.正确
B.错误
[单选题]凡发生重大、恶性案件的，银行业金融机构除追究案发层级机构及其（）机构案件责任人员的责任外，还应对案发层级机构（）机构的上级机构涉案条线部门负责人、机构分管负责人、机构主要责任人及其他案件责任人员做出责任认定，根据责任认定情况进行问责。
A.同级
B.上一级
C.上二级
D.上三级
[多选题]根据《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》,案件责任人员是指对案件发生负有责任的银行业金融机构从业人员,包括 ( )。
A.作案人员
B.相关违法违规行为的实施人或参与人
C.对于案件发生知情不报的其他人员
D.对案件发生负有管理.领导.监督责任的人员
[判断题]按照《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，案件责任人员涉嫌犯罪的，银行业金融机构应视具体情况决定是否向公司.司法机关报案。
A.正确
B.错误
[多选题]银行机构应追究案发机构案件责任人员的责任，并对其上一级机构（ ）人员进行责任认定,根据责任认定情况进行问责。
A.相关条线部门责任人
B.机构分管责任人
C.机构主要负责人
D.其他案件责任人
[多选题]根据责任认定情况,有下列情形之一的,银行业金融机构可以免予追究有关案件责任人员的责任( )。
A.因不可抗力造成违法违规的;
B.因紧急避险,被迫釆取非常规手段处置突发事件,且所造成的损害明显小于不釆取紧急避险措施可能造成的损害的;
C.受他人暴力胁迫实施违法违规行为,且事后及时报告并积极釆取补救措施的;
D.案发前已发现相关环节内部控制问题并及时提示风险、提出整改要求,或主动反映、举报案件线索的;
[填空题]银行业金融机构对案件责任人员做出（ ）、（ ）、（ ）处理的责任认定，应当逐一提出处理意见和理由，并由案发层级机构的上一级机构向银行业监督管理机构报告。
[单选题]银行业金融机构对案件责任人员做出( )处理的责任认定,应当逐一提出处理意见和理由,并由案发层级机构的上一级机构向银行业监督管理机构报告。
A.免责
B.免责、从轻
C.免责、从轻或减轻
D.免责、从轻、减轻或消除
[填空题]银行业金融机构对案件责任人员做出( )处理的责任认定，应当逐一提出处理意见和理由，并由案发层级机构的上一级机构向银行业监督管理机构报告。
[多选题]根据责任认定情况,有下列情形之一的,银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处理( )。
A.发生重大、恶性案件,或一年内发生同质同类案件的
B.监督管理严重失职,致使内部控制严重失效,从而引发案件的
C.指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作,发生案件的
D.在集体决策的违法违规行为中明确表达不同意意见且有记录的
