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发布时间:2024-06-11 21:58:15

[多选题]王某是某期货公司的首席风险官,王某在开展工作过程中,发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题,王某将问题反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改,解决了部分问题,但是未完全达到要求。王某在张某的说服下,接受了整改的结果。曰后期货公司由于保证资金安全等风险指标的问题出现,则说法正确的是( )
A.王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或监事会报告
B.必要时,王某应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告
C.王某由于履行报告义务的,所以不需承担责任
D.王某如因坚持要求期货公司整改而遭到公司解聘,可证监会报告,证监会有权要求公司重新聘任王某。

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[多选题]王某是某期货公司的首席风险官,王某在开展工作过程中,发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题,王某将问题反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改,解决了部分问题,但是未完全达到要求。王某在张某的说服下,接受了整改的结果。曰后期货公司由于保 证资金安全等风险指标的问题出现,则说法正确的是( )
A.王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或监事会报告
B.必要时 ,王某应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告
C.王某由于履行报告义务的,所以不需承担责任
D.王某如因坚持要求期货公司整改而遭到公司解聘 , 可证监会报告,证监会有权要求公司重新聘任王某。
[不定项选择题]王某是某期货公司的首席风险官,王某在开展工作过程中,发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题,王某将问题反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改,解决了部分问题,但是未完全达到要求。王某在张某的说服下,接受了整改的结果。日后期货公司由于保证金安全等风险指标的问题出现,则说法正确的是( )。
A.王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或监事会报告
B.必要时,王某应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告
C.王某由于履行报告义务的,所以不需承担责任
D.王某如因坚持要求期货公司整改而遭到公司解聘,可向证监会报告,证监会有权要求公司重新聘任王某。
[不定项选择题]某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,王某在开展工作过程中,发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题,王某将相关问题口头反馈给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行整改,解决了部分问题,但仍未达到要求,王某在张某的说服下,接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求,下列说法中正确的有(  )。
A.王某接受总经理劝说,接受整改结果,事后期货公司发生重大风险,王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
B.王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘,可向证监会报告,证监会有权要求公司重新聘任王某
C.必要时,王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
D.王某应当及时向期货公司董事长. 董事会常设风险管理委员会或者监事会报告
[多选题]某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,王某在开展工作的过程中,发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题,王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改,解决了部分问题,但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下,接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求,下列说法正确的是( )。
A.王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告
B.必要时,王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
C.王某接受总经理说服,接受整改结果,事后期货公司发生重大风险的,王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
D.王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘,可向证监会报告,证监会有权要求公司重新聘任王某
[多选题]根据下列选项,回答题。 某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,王某在开展工作过程中, 发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题, 王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。 张某要求相关部门对存在的问题进行了整改,解决了部分问题, 但仍未完全达到要求,王某在张某的说服下,接受了整改结果。 下列关于王某开展工作的做法,正确的是( )。
A.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话
B.参加. 列席相关会议
C.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝;必要时,应由股东会报告上述情况
D.保存工作底稿和工作记录,相关记录至少保存至整改问题完全解决
[不定项选择题]客户王某收到期货公司加保证金通知后,表示将提交有价证券作为保证金,可以作为期货保证金的有价证券有(  )。
A.经期货交易所认定的标准仓单
B.企业债券
C.可流通的国债
D.可转换公司债券
[多选题]客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示将提交有价证券作为保证金。可以作为期货保证金的有价证券是( )。
A.A:国债
B.B:经期货交易所认定的标准仓单
C.C:可转换公司债券
D.D:企业债券
[不定项选择题]某期货公司拟聘请王某为期货公司的首席风险官,对王某的提名和聘任,下列说法中,错误的是( )。
A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格
B.公司如设有独立董事,应当经全体独立董事同意
C.应当根据章程的规定进行提名和聘任
D.应当由股东会作出决议
[不定项选择题]客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示将提交有价证券作为保证金。可以作为期货保证金的有价证券的是( )。
A.可转换公司债券
B.经期货交易所认定的标准仓单
C.企业债券
D.可流通的国债

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