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[判断题]判断题各支行应负责将相关纸质尽职调查资料及自2020年4月22日起的按季备份存储的尽职调查电子文档专用介质(如U盘、移动硬盘等)交由支行反洗钱岗位人员集中保管,进行归档并保存于专柜中,防止尽职调查资料的缺失、损毁、泄露,严禁仅保留在客户经理个人电脑和邮箱中。
A.正确
B.错误
[单选题]各支行应负责将相关纸质尽职调查资料及自2020年4月22日起的按季备份存储的尽职调查电子文档专用介质(如U盘、移动硬盘等)交由支行反洗钱岗位人员集中保管,进行归档并保存于专柜中,防止尽职调查资料的缺失、损毁、泄露,严禁仅保留在客户经理个人电脑和邮箱中。
A.进行归档
B.保存于专柜中
C.进行归档并保存于个人抽屉中
D.进行归档并保存于专柜中
[多选题]各支行应负责( ),积极主动地落实反洗钱工作要求。
A.落实客户经理在规定的期限内有效开展并反馈尽职调查
B.加强对尽职调查表的内容审核
C.对表单栏位缺失、尽职调查情况与客户实际业务或前次尽职调查情况明显不符且无补充说明的,退回客户经理重新进行尽职调查
D.确保离岸客户尽职调查情况的完整性、真实性、合理性及合法性
[多选题]各支行应负责将( )交由支行反洗钱岗位人员集中保管,进行归档并保存于专柜中,防止尽职调查资料的缺失、损毁、泄露,严禁仅保留在客户经理个人电脑和邮箱中。
A.相关纸质尽职调查资料
B.自2020年4月22日起的按季备份存储的尽职调查电子文档专用介质(如U盘、移动硬盘等)
C.自2020年4月22日起的相关纸质尽职调查资料
D.按季备份存储的尽职调查电子文档专用介质(如U盘、移动硬盘等)
[多选题]多选题"各支行应负责将( )交由支行反洗钱岗位人员集中保管,进行归档并保存于专柜中,防止尽职调查资料的缺失、损毁、泄露,严禁仅保留在客户经理个人电脑和邮箱中。
A.相关纸质尽职调查资料
B.自2020年4月22日起的按季备份存储的尽职调查电子文档专用介质(如U盘、移动硬盘等)
C.自2020年4月22日起的相关纸质尽职调查资料
D.按季备份存储的尽职调查电子文档专用介质(如U盘、移动硬盘等)"
[单选题]单选题"各支行应负责落实客户经理在( )尽职调查,同时加强对尽职调查表的内容审核,对表单栏位缺失、尽职调查情况与客户实际业务或前次尽职调查情况明显不符且无补充说明的,退回客户经理重新进行尽职调查,确保离岸客户尽职调查情况的完整性、真实性、合理性及合法性,积极主动地落实反洗钱工作要求。
A.规定的期限内有效开展并反馈
B.规定的期限内应付填写并回复
C.任意的时间内开展并回复"
[单选题]各支行应负责落实客户经理在( )尽职调查,同时加强对尽职调查表的内容审核,对表单栏位缺失、尽职调查情况与客户实际业务或前次尽职调查情况明显不符且无补充说明的,退回客户经理重新进行尽职调查,确保离岸客户尽职调查情况的完整性、真实性、合理性及合法性,积极主动地落实反洗钱工作要求。
A.规定的期限内有效开展并反馈
B.规定的期限内应付填写并回复
C.任意的时间内开展并回复
[多选题]各支行应负责落实客户经理在规定的期限内有效开展并反馈尽职调查,同时加强对尽职调查表的内容审核,对表单栏位缺失、尽职调查情况与客户实际业务或前次尽职调查情况明显不符且无补充说明的,退回客户经理重新进行尽职调查,确保离岸客户尽职调查情况的( ),积极主动地落实反洗钱工作要求。
A.完整性
B.真实性
C.合理性
D.合法性
[多选题]多选题"各支行应负责落实客户经理在规定的期限内有效开展并反馈尽职调查,同时加强对尽职调查表的内容审核,对表单栏位缺失、尽职调查情况与客户实际业务或前次尽职调查情况明显不符且无补充说明的,退回客户经理重新进行尽职调查,确保离岸客户尽职调查情况的( ),积极主动地落实反洗钱工作要求。
A.完整性
B.真实性
C.合理性
D.合法性"
[判断题]总行零售金融部负责对各支行投资者信息数据录入质量进行监督与管理，督促相关支行对不符合要求的信息进行整改。
A.正确
B.错误
[判断题]对于由总行统一印制的重要空白凭证，各支行应根据本支行的业务需求，匡算合理凭证使用量，按时向总行运营管理部上报印制计划。
A.正确
B.错误
