更多"[单选题]按照《商业银行合规风险管理指引》,合规风险是指商业银行因没有"的相关试题:
[多选题]按照《银行业金融机构全面风险管理指引》,银行业金融机构全面风险管理应当遵循以下哪几项基本原则?( )
A.匹配性原则
B.全覆盖原则
C.独立性原则
D.有效性原则
[单选题]按照《银行业金融机构全面风险管理指引》,银行业金融机构全面风险管理应当遵循四个基本原则,以下( )不属于基本原则。
A.匹配性原则
B.全覆盖原则
C.关联性原则
D.有效性原则
[多选题]按照《商业银行合规风险管理指引》,_______应对合规管理部门工作的外包遵循法律.规则和准则负责。( )
A.董事会
B.股东会
C.高管层
D.监事会
[单选题]按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,银行业金融机构应制定与自身业务复杂程度相匹配的行为守则供全体从业人员遵循。行为守则应包括但不限于从业人员( )等。
A.行为规范
B.禁止性行为
C.问责处罚机制
D.以上都包括
[判断题]按照《商业银行合规风险管理指引》,合规管理是商业银行一项基本的风险管理活动。( )
A.正确
B.错误
[判断题]按照《银行业金融机构全面风险管理指引》,银行业金融机构应当按照银行业监督管理机构的规定,向公众披露全面风险管理情况。( )
A.正确
B.错误
[多选题]按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,《银行业金融机构从业人员行为管理指引》对各银行业金融机构从业人员行为管理的制度建设作出了规定,以下说法正确的是( )
A.从业人员行为管理应以经营为本
B.制定与自身业务复杂程度相匹配的行为守则供关键岗位从业人员遵循
C.行为守则应包括但不限于从业人员的行为规范.禁止性行为及其问责处罚机制等
D.应及时对行为守则进行更新和修订
[单选题]按照《商业银行合规风险管理指引》,合规管理部门应在合规负责人的管理下协助( )有效识别和管理商业银行所面临的合规风险。
A.高管层
B.董事会
C.监事会
D.股东会
[多选题]按照《商业银行合规风险管理指引》,高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行以下合规管理职责_______。( )
A.制定书面的合规政策
B.贯彻执行合规政策
C.任命合规负责人
D.及时向董事会或其下设委员会.监事会报告部分重大违规事件
[判断题]按照《商业银行市场风险管理指引》,商业银行的董事会和高级管理层应当对市场风险管理体系实施有效监控。( )
A.正确
B.错误
[单选题]按照《银行业金融机构全面风险管理指引》,以下哪个职责不属于高级管理层?( )
A.建立适应全面风险管理的经营管理架构
B.制定清晰的执行和问责机制
C.审批重大风险管理政策和程序
D.制定风险管理政策和程序
[单选题]按照《银行业金融机构外包风险管理指引》,银行业金融机构的战略管理.核心管理以及内部审计等职能( )外包。
A.可以
B.可以部份
C.不宜
D.以上都不对
[判断题]按照《商业银行合规风险管理指引》,负责日常监督商业银行合规风险管理的董事会下设委员会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。( )
A.正确
B.错误
[判断题]按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,银行业金融机构高级管理层对从业人员的行为管理承担最终责任。( )
A.正确
B.错误
[多选题]按照《银行业金融机构全面风险管理指引》,全面风险管理报告内容至少包括____( )
A.总体风险和各类风险的整体状况
B.风险管理策略.风险偏好和风险限额的执行情况
C.风险在行业.地区.客户.产品等维度的分布
D.资本和流动性抵御风险的能力
[单选题]按照《银行业金融机构全面风险管理指引》,银行业金融机构应当至少( )报送全面风险管理报告。
A.每半年
B.每年
C.每三年
D.每五年
[单选题]按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,( )承担从业人员行为管理的实施责任。
A.董事会
B.监事会
C.高级管理层
D.专业管理部门
[单选题]按照《银行业金融机构外包风险管理指引》,银行业金融机构外包管理的组织架构应当包括( )。
A.董事会
B.高级管理层
C.外包管理团队
D.董事会.高级管理层及外包管理团队
[判断题]按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,银行业金融机构监事会应负责监督高级管理层实施从业人员行为管理。( )
A.正确
B.错误
