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[单选题]根据《上饶银行会计及反洗钱业务违规违纪行为处罚暂行办法（ ）》,以下哪些违规行为属于一类违规（ ）
A.未在规定工作时间内发起业务并且未向作业中心及时报备,导致客户业务无法正常发起造成投诉的
B.未尽职核实客户身份,客户身份不明或证件信息不符仍发起业务的
C.审查不严,对伪造的重要凭证.单据及其他证明文件应发现而未发现的
D.未在规定时间将待补扫资料补扫上传且无合理理由的
[单选题]根据《上饶银行会计及反洗钱业务违规违纪行为处罚暂行办法》（ ）规定,下列行为中哪项不属于“一类违规”的情形（ ）
A.与身份不明的客户进行交易
B.拒绝.阻碍监管部门反洗钱检查或反洗钱行政调查
C.未按规定履行客户身份识别义务,情节严重的,甚至致使洗钱后果发生的
D.未按要求开展客户风险等级划分和分类管理工作的
[填空题]根据《上饶银行工作人员违规违纪行为处理办法（ ）》通知要求,未按规定保管.领用.运输空白银行卡.制成卡.测试卡等,视情节轻重给予有关责任人记过至开除处分.（ ）
[填空题]根据《上饶银行工作人员违规违纪行为处理办法（ ）》通知要求,未按规定管理制卡文件.信息等,对外泄漏,被他人利用制作伪卡的行为视情节轻重给予有关责任人记过至开除处分.（ ）
[填空题]根据我国《企业会计准则》规定，反映企业财务状况的会计要素包括 、 、 。
[填空题]《上饶银行“债速贷”管理办法（ ）》规定,贷款额度最高不超过债务融资工具发行总额的50%.（ ）
[填空题]《上饶银行“助企小微贷”贷款管理办法》规定授信对象为各地开发区（ ）招商引资的企业（ ）（ ）
[填空题]《上饶银行“债速贷”管理办法（ ）》规定,业务授信期限应与募集期限相匹配,最长不超过270天.（ ）
[多选题]中国人民银行及其分支机构应根据反洗钱法律规定，紧紧围绕当前的反洗钱监管政策目标，结合反洗钱非现场监管评估评级结果及其它日常监管信息、被检查人涉案情况、举报信息、其它部门监管信息等因素，制定反洗钱现场检查年度工作计划，并填制《反洗钱现场检查工作计划表》，列明（）、（）、（）以及（）等，以确保现场检查工作有计划地进行。
A.被检查人
B.进度安排
C.检查理由
D.检查方式
E.略
F.略
G.略
H.略
[多选题] 《呼和浩特铁路局设立“小金库”和使用“小金库”款项违法违纪行为处罚暂行办法》规定，设立“小金库”，有以下情形之一的，对单位或有关责任人员从重或加重处罚。（ ）
A.领导人员违反规定强制、胁迫、唆使下属人员设立“小金库”的
B.涂改、伪造、隐匿、销毁“小金库”账目凭据的
C.设立“小金库”累计数量3个及以上且累计金额50万元及以上的
D.经办人员违反规定自作主张或主动参与策划设立“小金库”的
[判断题] 《呼和浩特铁路局设立“小金库”和使用“小金库”款项违法违纪行为处罚暂行办法》规定，对有“主动交待设立‘小金库’和使用‘小金库’问题的”情形的单位或有关责任人员，可以从轻、减轻或免予处罚。（ ）
A.正确
B.错误
[判断题]反洗钱辅导员应根据总行反洗钱管理部门的安排，对所在支行员工开展反洗钱辅导培训，帮助其提高业务素质和操作技能,防范洗钱风险。
A.正确
B.错误
[判断题]违反反洗钱保密规定,向客户泄露反洗钱有关信息属于违法行为,人民银行可依据《反洗钱法》第三十二条第五款进行处罚.（ ）
A.正确
B.错误
[填空题]关于会计科目与会计账户的联系与区别，下列说法中不正确的是（ ）。
[判断题]反洗钱辅导员可以不用取得人民银行反洗钱岗位准入资格
A.正确
B.错误
[判断题]银行业金融机构应当制定反洗钱和反恐怖融资培训制度，定期开展反洗钱和反恐怖融资培训。
A.正确
B.错误
[判断题]反洗钱内部审计是银行及时发现和纠正反洗钱工作存在问题,防范合规风险的有效手段和保障措施。( )
A.正确
B.错误
[填空题]行长办公会议程序是:需求部门提交《上饶银行行长办公会议案提交表》—行长审定—办公室（ ）通知—召开行长办公会.（ ）
[填空题]根据《中国人民银行人力资源社会保障部关于社会保障卡银行业务应用有关事宜的通知》（ ）规定,现阶段具有金融功能的社会保障卡仅限境内使用.（ ）
