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[判断题]员工可以组织参与民间融资。
A.正确
B.错误
[判断题]银行员工不得参与非法集资，但可参与民间融资。
A.正确
B.错误
[单选题] 题目:《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定,银行业金融机构高管人员违规参与非法融资活动的,应适用以下哪种处理方式()
A.取消任职资格
B.记大过
C.降级
D.警告
E.
F.
[多选题] 题目:以下哪些属于《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》提出的“四个禁止”()
A.严禁员工组织、参与民间融资或非法集资
B.严禁员工从事与本行(社)有利害关系的第二职业、经商办企业或在企业兼职
C.严禁员工大额举债、涉黄、涉赌、涉毒
D.严禁员工借用客户资金或出借资金给客户使用,与客户发生非正常资金往来
E.
F.
[多选题] 题目:《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》要求,加强对于银行员工参与非法集资活动的管理和处置,必须做好以下几项工作()
A.集中力量对内部员工参与民间融资活动的行为进行风险排查,对发现的问题及时采取措施进行整改,对违规人员要依法依规从严处理
B.建立和落实管理责任制,对出现重大事件的要及时调整负责人
C.梳理完善前、中、后台的各项内部管理制度,加强对员工行为的监督管理
D.持续加强员工思想教育,引导员工树立正确的世界观、人生观和价值观
E.
F.
[判断题]商业银行员工可以参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客、过桥融资、为他人提供担保、经商办企业。
A.正确
B.错误
[判断题]银行员工不得参与民间借贷、为借款人融资“牵线搭桥”、不得入股小贷公司或担保公司等。
A.正确
B.错误
[多选题] 题目:商业银行应建立健全妥善处置员工参与民间借贷的应急预案。在发现员工参与民间借贷后,要积极排查风险隐患,加强解释沟通,切实降低( )。
A.声誉风险
B.财务损失
C.信用风险
D.合规风险
E.
F.
[多选题]员工禁止类行为细则中，严禁参与民间借贷、非法集资、地下钱庄等事项包括哪些（）
A.严禁参与民间借贷、地下钱庄非法融资或充当资金掮客
B.严禁介绍机构和个人参与高利贷或向机构和个人发放高利贷
C.严禁自办、投资、入股或参与经营典当行、小额贷款公司、担保公司等融资机构
D.严禁任何人员以任何方式进入中山农商银行场所开展民间借贷和非法集资等活动
[多选题] 题目:各银行金融机构防止内部员工参与民间借贷、违规担保和非法集资活动,应采取以下哪些措施?()
A.要持续加强员工思想教育,引导员工树立正确的世界观、人生观和价值观,增强法制意识,知晓行为后果
B.要逬一步梳理完善银行业金融机构前、中、后台的各项内部管理制度,加强对员工行为的监督管理,特别是要关注员工“八小时”以外的行为
C.要建立和落实管理责任制,银行业金融机构要一级抓一级,层层抓落实,凡措施不力、出现重大事件的要及时调整其负责人,并严格责任追究
D.要集中力量对内部员工参与民间融资活动的行为进行风险排查,对发现的问题及时采取措施进行整改,对违规人员要依法依规从严处理
E.
F.
[单选题] 我行员工不得参与各类社会融资性公司经营,不得为企业、其他经营组织或个人提供( ),直系亲属除外。
A.建议
B.担保
C.帮助
D.贷款
[单选题]严禁银行业金融机构和从业人员参与各类票据中介和（）活动。
A.帐户开户
B.信贷业务
C.资金划付
D.资金掮客
[判断题]严禁银行业金融机构和从业人员参与各类票据中介和资金掮客活动。
A.正确
B.错误
[单选题]我行员工不得参与各类社会融资性公司经营,不得为企业、其他经营组织或个人提供( ),直系亲属除外。
A.建议
B.担保
C.帮助
D.贷款
[多选题] 我行员工不得参与各类社会融资性公司经营,不得为( )提供担保。
A.直系亲属
B.企业
C.个人
D.配偶
E.其他经营组织
