更多"[简答题]客户身份识别是反洗钱工作的核心内容之一,请根据《金融机构客户"的相关试题:
[判断题]各分支机构反洗钱管理部门应对辖属机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存制度的执行情况进行监督管理，定期开展内部检查，督促落实问题整改。
A.正确
B.错误
[单选题]"《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》要求,金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定,建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的( ),指定专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作,合理设计业务流程和操作规范。"
A.内部操作规程
B.业务管理流程
C.业务管理规定
D.外部操作规程
[单选题]《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》要求,金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定,建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的( ),指定专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作,合理设计业务流程和操作规范。
A.内部操作规程
B.业务管理流程
C.业务管理规定
D.外部操作规程
[判断题]客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在最低保存期届满时仍未结束的,银行应将其保存至反洗钱调查工作结束。( )
A.正确
B.错误
[判断题]如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将全部资料及时销毁。
A.正确
B.错误
[判断题]如保存的客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在最低保存期届满使仍未结束的，金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束。
A.正确
B.错误
[判断题]通过自助设备办理自助发卡时，客户身份识别需满足反洗钱法律法规及监管规定，严格控制客户身份识别。
A.正确
B.错误
[判断题]客户身份资料和交易记录涉及被反洗钱调查，但在反洗钱调查工作结束前已满足最低保存期限的，金融机构可将资料和交易记录销毁。
A.正确
B.错误
[判断题]发卡网点受理申请时，应按照辽宁省农村信用社反洗钱制度严格做好客户身份识和客户申请资料留存工作，落实银行账户实名制，审核申请人有效身份证件与申请表所填内容无误后，为客户开立借记卡。
A.正确
B.错误
[单选题]按照反洗钱相关规定,金融机构对客户的交易记录,自交易记账之日起至少保存()年。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 15
[判断题]反洗钱义务履行情况评估包括客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额和可疑交易报告、高风险业务管理、自主管理与审计、反洗钱宣传培训等6个方面。
A.正确
B.错误
[单选题]使用自助发卡机办理自助业务需设置现场审核人员，现场审核人员需按反洗钱相关规定做好客户身份识别工作，确认业务办理的（ ）。
A.合法性
B.合理性
C.真实性
D.有效性
[判断题]任何金融机构都必须按照反洗钱法律规定建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度。
A.正确
B.错误
[单选题]《反洗钱法》规定,金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存( )年。
A.2
B.3
C.5
D.10
[多选题]根据反洗钱有关规定,以下关于客户身份资料和交易记录保存期限的说法中正确的是( )。
A.客户身份资料,自业务关系结束当年计起至少保存5年
B.客户身份资料自一次性交易记账当年计起至少保存5年
C.交易记录,自交易记账当年计起至少保存5年
D.客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的,金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束。
E.同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的,至少应当按照上述期限要求保存一种介质的客户身份资料或者交易记录。
[单选题]反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于（ ）。
A.反洗钱行政检查
B.反洗钱行政调查
C.反洗钱行政监督
D.反洗钱行政监测
