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[单选题]依照法律规定，以下各项股份转让交易中符合规定的是（ ）。
A.为股票发行出具审计报告的人员，在该股票承销期满后5个月内购买了该种股票
B.为上市公司出具审计报告的人员，在有关文件公开后3日内买了该种股票
C.证券公司包销购入剩余股票而持有5%以上股份，3个月内卖出该股票
D.上市公司董事将其持有的该公司的股票买入后6个月内卖出，收益归该国家所有
[多选题]依照法律规定，以下各项股份转让交易中不符合规定的有（ ）。
A.为股票发行出具审计报告的人员，在该股票承销期满后3个月内购买了该种股票
B.为上市公司出具审计报告的人员，在有关文件公开后5日内买了该种股票
C.公司成立刚满2年时，发起人将其持有的本公司股票卖出
D.公司董事辞去职务后4个月时，将其持有的本公司股票卖出
[多选题]以下关于股份公司股份转让的说法正确的有（ ）
A.发起人在公司设立3年不得转让所持公司股份
B.高管在离职后半年内不得转让所持公司股份
C.高管在任职期间每年转让股份不得超过其所持有本公司股份总数的25％
D.监事所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让
[单选题]境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行以下（ ）等活动。
①股权融资
②债券融资
③债务重组
④资产重组
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
[单选题]以下关于全国中小企业股份转让系统的交易机制和规则的描述中，错误的是（ ）。
A.投资者直接交易
B.分级结算原则
C.以机构投资者为主，合格的自然人也可以投资
D.设定股份交易最低限额
[单选题]根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》，下列关于全国股份转让系统股票转让的说法正确的有（ ）。
Ⅰ．主办券商在全国股份转让系统开展经纪、证券自营和做市业务，应当分别开立交易单元
Ⅱ．投资者可以以同一证券账户在单个或多个主办券商的不同证券营业部买入股票
Ⅲ．在除权（息）日，挂牌公司应变更股票简称，在简称前冠以“XD”“XR”“DR”等字样，“XD”代表除权；“XR”代表除息；“DR”代表除权并除息
Ⅳ．挂牌公司股票暂停转让时，全国股份转让系统公司发布的行情中暂不包括股票的信息
Ⅴ．股票采取做市转让方式的，应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务。申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司，该主办券商的子公司不可作为做市商
A.Ⅰ、Ⅱ
A.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》，下列关于全国股份转让系统股票转让的说法正确的有（ ）。[2016年5月真题]
Ⅰ．主办券商在全国股份转让系统开展经纪、证券自营和做市业务，应当分别开立交易单元
Ⅱ．投资者可以以同一证券账户在单个或多个主办券商的不同证券营业部买入股票
Ⅲ．在除权（息）日，挂牌公司应变更股票简称，在简称前冠以“XD”、“XR”、“DR”等字样，“XD”代表除权；“XR”代表除息；“DR”代表除权并除息
Ⅳ．挂牌公司股票暂停转让时，全国股份转让系统公司发布的行情中暂不包括股票的信息
Ⅴ．股票采取做市转让方式的，应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务。申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司，该主办券商的子公司不可作为做市商
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ
[单选题](2016年)以下关于全国中小企业股份转让系统的交易机制和规则的描述中，错误的是（）。
A.投资者直接交易
B.分级结算原则
C.以机构投资者为主，合格的自然人也可以投资
D.设定股份交易最低限额
[单选题]以下哪些属于可以免于提出豁免申请，直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的情形?（ ）
A.经政府批准进行国有资产无偿划转，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例上升到35％
B.上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益
C.收购人与出让人能够证明本次转让是在同一实际控制人控制的不同主体之间进行，未导致上市公司的实际控制人发生变化
D.控股股东已持有上市公司50％的股份，继续增持5％，不影响该公司的上市地位
[单选题]以下属于可以免于提出豁免申请，直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的情形的有（ ）。
Ⅰ．上市公司回购股份，导致股东持有上市公司股份超过30％
Ⅱ．经上市公司股东大会非关联股东批准，投资者取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30％，投资者承诺3年内不转让本次向其发行的新股，且公司股东大会同意投资者免于发出要约
Ⅲ．证券公司、银行等金融机构在其经营范围内依法从事承销、贷款等业务导致其持有一个上市公司已发行股份超过30％，没有实际控制该公司的行为或者意图，并且提出在合理期限内向非关联方转让相关股份的解决方案
Ⅳ．因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30％
A.Ⅰ．Ⅳ
B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅲ．Ⅳ
