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[单选题](2016年)基金管理人的从业人员不包括基金管理人的（）。
A.董事
B.监事
C.咨询服务人员
D.投资管理人员
[单选题](2016年)（ ）是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，提高风险管理能力，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。
A.忠诚尽责
B.诚实守信
C.守法合规
D.专业审慎
[单选题](2016年)以下关于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法错误的是（）。
A.基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平
B.基金从业人员应该合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素
C.基金从业人员应当区分投资分析和建议演示中的事实和假设
D.基金从业人员应当记载和保留所有记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项
[单选题]基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括（ ）。
A.法律要求披露的信息
B.客户资料
C.内幕信息
D.商业秘密
[单选题](2016年)基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务不包括（ ）。
A.向投资人充分揭示投资风险
B.对其服务能力和经营业绩进行如实陈述
C.不得以任何方式承诺或者保证投资收益
D.不得损害服务对象的合法权益
[单选题](2016年)基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当（），并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。
A.公平、公开、公正
B.客观、全面、准确
C.及时、认真、高效
D.认真、准确、客观
[单选题](2016年)基金从业人员在向客户推荐或销售基金时，应当了解并考虑的客户信息不包括（）。
A.流动性要求
B.投资经验
C.保证收益率
D.风险承受能力
[单选题]（2016年真题）根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券人员不得从事的活动包括（ ）。
Ⅰ．利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场
Ⅱ．编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场
Ⅲ．从事与其履行职责有利益冲突的业务
Ⅳ．接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]基金从业人员在执业过程中接触到的秘密，不包括( )。
A.商业秘密
B.招募说明书
C.客户资料
D.内幕信息
[单选题](2016年)根据证券业从业人员资格管理实施细则执业人员出现（）情形，不予通过年检。
Ⅰ．执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的Ⅱ．未按规定完成后续职业培训的
Ⅲ．不再符合执业证书取得条件的Ⅳ．未按规定参加年检
A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅳ
[单选题]基金从业人员在执业活动中接触到的秘密包括（ ）。Ⅰ.商业秘密Ⅱ.客户资料Ⅲ.内幕信息Ⅳ.已披露的信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单选题](2016年)基金从业人员的下列行为中，符合职业道德规范的是（）。
A.从业人员甲在介绍自己所在基金管理公司的投资业绩时，只介绍表现好的基金，刻意忽略表现不好的基金
B.从业人员丁在推介基金时没有对所推介的基金的未来业绩作预测
C.从业人员乙向客户分发自己私下制作的宣传推介材料
D.从业人员丙动员一名退休老工人用自己的退休金购买结构化资产管理计划劣后级份额
[单选题]（2016年真题）下列有关证券业从业人员执业行为的说法，错误的是（ ）。
A.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务
B.了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务
C.充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务
D.充分揭示其推荐产品或服务涉及的相关风险，且仅限于法律风险、政策风险、市场风险
[单选题](2016年)基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生可能冲突的活动，以下合规的做法是（ ）。
A.为促进基金的产品销售，与代销机构约定在支付销售费用之外，另支付一定金额的补偿费用
B.为保持和合作机构的良好关系，可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等值礼物
C.为保持和合作机构的良好关系，接受利益相关者的礼物，礼尚往来也赠送礼物
D.基金管理公司可以依据销售机构销售基金的保有量，向基金销售机构支付一定比例的客户维护费，用于客户服务及销售活动中产生的相关费用
[单选题](2016年)下列情形中，不可以担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员或者其他从业人员的情形不包括（ ）。
A.因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的
B.个人所负债务数额较大，到期未清偿的
C.因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货公司及其他机构的从业人员和国家工作人员
D.对于违法被吊销营业执照的公司、企业自破产清算之日起未逾3年的
