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[单选题]以下关于深交所中小企业板上市公司配股的发行条件，说法正确的有（ ）。
Ⅰ拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30％
Ⅱ采用证券法规定的余额包销或代销方式发行
Ⅲ最近24个月内曾发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50％以上的情形
Ⅳ最近3年及1期的财务报告审计意见为保留意见
Ⅴ最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6％，净利润以扣除非经常性损益后孰低者为计算依据
A.Ⅰ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]以下关于深交所中小企业板上市公司配股的发行条件，说法正确的有（）。
Ⅰ．拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30％
Ⅱ．采用证券法规定的余额包销或代销方式发行
Ⅲ．最近24个月内曾发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50％以上的情形Ⅳ．最近3年及1期的财务报告审计意见不得为非标准无保留意见
Ⅴ．最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6％，净利润以扣除非经常性损益后孰低者为计算依据
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ
C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ
[单选题]以下关于深交所中小企业板上市公司配股的发行条件，说法正确的有（ ）。[2016年5月真题]
Ⅰ．拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30％
Ⅱ．采用证券法规定的余额包销或代销方式发行
Ⅲ．最近24个月内曾发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50％以上的情形
Ⅳ．最近3年及1期的财务报告审计意见不得为非标准无保留意见
Ⅴ．最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6％，净利润以扣除非经常性损益后孰低者为计算依据
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ
C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ
[单选题]―年9月，某中小企业板上市公司拟公开发行股票再融资，以下构成障碍的是（ ）。
Ⅰ.现任监事因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论
Ⅱ.2013年10月，公司的高级管理人员技术总监张某离职
Ⅲ.2012年的审计报告被注册会计师出具保留意见，目前该影响已经消除
Ⅳ.2014年10月，公司因某重大事项未披露对二级市场股价造成了影响，被深圳证券交易所公开谴责
Ⅴ.上市公司控股股东2015年5月公开承诺在2个月内回购500万股，截止目前尚未履行完毕
A.A：Ⅰ、Ⅱ
B.B：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]―年9月，某中小企业板上市公司拟公开发行股票再融资，以下构成障碍的是（ ）。[2015年9月真题]
Ⅰ．现任监事因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论
Ⅱ．2013年10月，公司的高级管理人员技术总监张某离职
Ⅲ．2012年的审计报告被注册会计师出具保留意见，目前该影响已经消除
Ⅳ．2014年10月，公司因某重大事项未披露对二级市场股价造成了影响，被深圳证券交易所公开谴责
Ⅴ．上市公司控股股东2015年5月公开承诺在2个月内回购500万股，截止目前尚未履行完毕
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅳ、Ⅴ
[单选题]依据《中小企业板上市公司保荐工作评价办法》，深圳证券交易所()对中小板上市公司保荐人、保荐代表人的保荐工作进行评价。
A.每季度
B.每半年
C.每年
D.每月
[不定项选择题]‖年9月，某中小企业板上市公司拟公开发行股票再融资，以下构成障碍的是（）。
Ⅰ．现任监事因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论
Ⅱ．2014年10月，公司的高级管理人员技术总监张某离职
Ⅲ．2013年的审计报告被注册会计师出具保留意见，目前该影响已经消除
Ⅳ．2015年10月，公司因某重大事项未披露对二级市场股价造成了影响，被深圳证券交易所公开谴责
Ⅴ．上市公司控股股东2016年5月公开承诺在2个月内回购500万股，截止目前尚未履行完毕
A.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅳ、Ⅴ
[单选题]按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板（中小企业板）上市的上市公司盈利能力具有可持续性，下列说法错误的是（ ）。
A.最近三个会计年度连续盈利
B.业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖控股股东和实际控制人的情形
C.最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降60％以上的情形
D.不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或者其他重大事项
[单选题]按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板（中小企业板）上市的上市公司组织机构健全、运行良好，符合下列（ ）规定。
①公司内部控制制度健全
②现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格
③最近12个月内未受到中国证监会的行政处罚
④最近12个月内未受到证券交易所的公开谴责
⑤最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为
A.①②
B.①②③④
C.①②③⑤
D.①②④⑤
[单选题]按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板（中小企业板）上市的上市公司的盈利能力具有可持续性，下列说法错误的是（ ）。
A.最近三个会计年度连续盈利
B.业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖控股股东和实际控制人的情形
C.最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降70%以上的情形
D.不存在可能严重影响公司持续经营的担保。诉讼、冲裁或者其他重大事项
[单选题]主板（中小企业板）上市公司存在下列（ ）情形时，不得非公开发行股票。
①上市公司最近36个月内受到中国证监会的行政处罚
②上市公司最近12个月内受到证券交易所的公开谴责
③最近一年及一期财务报表未被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告
④严重损害投资者合法权益及社会公众利益的情形
⑤上市公司及其附属公司违规对外提供担保尚未解除
A.①②③④⑤
B.①②③④
C.①②④⑤
D.①④⑤
[单选题]主板（中小企业板）上市公司存在下列（ ）情形时，不得非公开发行股票。
①上市公司最近36个月内受到中国证监会的行政处罚
②上市公司最近12个月内受到证券交易所的公开谴责
③最近一年及一期财务报表未被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告
④严重损害投资者合法权益及社会公众利益的情形
⑤上市公司及其附属公司违规对外提供担保尚未解除
A.①②③④⑤
B.①②③④
C.①②④⑤
D.①④⑤
[单选题]上市公司公开发行新股，配股时原股东认购股票的数量未达到拟配售数量()的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
[单选题]中小企业板上市公司( )发生变化的，深圳证券交易所鼓励上市公司重新聘请保荐机构进行持续督导。
A.董事长
B.董事会秘书
C.实际控制人
D.总经理
[单选题]中小企业板上市公司（）发生变化的，深圳证券交易所鼓励上市公司重新申请保荐机构进行持续督导。
A.董事会秘书
B.董事长
C.总经理
D.实际控制人
