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[单选题]经查实,某银行业金融机构在收缴假币过程中,出现违规行为,但尚未构成犯罪的,由中国人民银行给予警告、罚款。涉及假外币的,对银行业金融机构处以()罚款。
A. . 1000元以上5万元以下;
B. . 1000元以下;
C. . 1000元以上10万元以下;
D. . 1000元以上3万元以下。
[单选题]金融机构在开展假币收缴业务过程中,被收缴人不配合金融机构收缴行为的,应当向中国人民银行分支机构报告而不报告的,按照相关规定,人民银行对有违规行为的金融机构给予警告,或者对金融机构负有直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告,对情节严重的金融机构处( )的罚款;涉及假外币的,处以1000元以上3万元以下的罚款。
A. 1000元以上3万元以下
B. 1000 元以上5 万元以下
C. 20万元以上50万元以下
D. 50 万元以上200 万元以下
[单选题]金融机构发现假币而不收缴的,按照相关规定,人民银行对有违规行为的金融机构给予警告,并处( )的罚款;涉及假外币的,处以1000元以上3万元以下的罚款。
A. 1000元以上3万元以下
B. 1000 元以上5 万元以下
C.20万元以上50万元以下
D. 50 万元以上200 万元以下
[单选题]金融机构在开展业务过程中发生误收、误付假币,但尚未构成犯罪,应当向中国人民银行分支机构报告而不报告的,按照相关规定,人民银行对有违规行为的金融机构给予警告,或者对金融机构负有直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告,对情节严重的金融机构处( )的罚款;涉及假外币的,处以1000元以上3万元以下的罚款。
A. 1000元以上3万元以下
B. 1000 元以上5 万元以下
C. 20万元以上50万元以下
D. 50 万元以上200 万元以下
[判断题] ( )擅自设立银行业金融机构尚不构成犯罪的,没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处五十万元以上二百万元以下罚款。
A.正确
B.错误
[单选题] 擅自设立银行业金融机构尚不构成犯罪的且违法所得五十万元以上的,除没收违法所得外,处违法所得( )罚款。
A.一倍以上二倍以下
B.一倍以上五倍以下
C.一倍以上十倍以下
D.二倍以上五倍以下
[单选题]金融机构在开展业务过程中发生假币误收行为的,但尚未构成犯罪,按照相关规定,人民银行对有违规行为的金融机构给予警告,或者对金融机构负有直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告,对情节严重的金融机构处( )的罚款;涉及假外币的,处以1000元以上3万元以下的罚款。
A. 1000元以上3万元以下
B. 1000 元以上5 万元以下
C. 20万元以上50万元以下
D. 50 万元以上200 万元以下
[判断题]金融机构违规行为致使洗钱后果发生的,处以五十万元以上五百万元以下罚款。( )
A.正确
B.错误
[判断题]金融机构柜面人员办理假币收缴过程中,若柜台外有工作人员进行监督,则被收缴人可接触已认定或已盖章收缴的假币。( )
A.正确
B.错误
[多选题]金融机构在现金清分过程中发现假币后,应当比照()的收缴方式办理收缴业务
A.假人民币纸币
B.假外币纸币
C.假人民币硬币
D.假外币硬币
[多选题]金融机构在收缴假币过程中,发现( )情况时,应当立即报告当地中国人民银行分支机构和公安机关。
A.一次性发现假币3张(枚)以上和当地中国人民银行分支机构和公安机关发文另有规定的两者较小者
B.利用新的造假手段制造假币的
C.被收缴人不配合金融机构收缴行为的
D.获得制造、贩卖、运输、持有或者使用假币线索的
E.中国人民银行规定的其他情形
[多选题]金融机构在收缴人民币假币过程中，应告知持有人哪些权利？（）
A.持有人如对被收缴的货币真伪有异议，可以在3个工作日内向中国人民银行当地分支机构或中国人民银行授权的当地金融机构进行鉴定。
B.假币持有人可以向银行索取被收缴的假币进行收藏
C. 被收缴人对中国人民银行及其分支机构授权的鉴定机构作出的鉴定结果有异议，可以在收到《货币真伪鉴定书》之日起6 0日内向鉴定机构所在地的中国人民银行分支机构申请再鉴定。
D.持有人如对被收缴的货币真伪有异议可以在30个工作日内向当地法院提起诉讼。
[多选题]金融违规行为处罚办法规定:金融机构办理贷款业务,不得有下列行为( )。
A.向关系人发放信用贷款
B.向关系人发放担保贷款的条件优于其他借款人同类贷款的
C.违反规定提高或者降低利率以及采取不正当手段发放贷款的
D.违反规定的其他贷款
[单选题]金融机构在收缴假币过程中一次性发现假币( )张(枚)以上和当地中国人民银行分支机构和公安机关发文另有规定的两者较小者,应当立即报告当地中国人民银行分支机构和公安机关。
A.2
B.3
C.5
D.10
[单选题]金融机构在收缴假币过程中,一次性发现假币5张(枚)以上和当地中国人民银行分支机构和( )发文另有规定的两者较小者,应当立即报告当地中国人民银行分支机构和公安机关。
A.银行业协会
B.公安机关
C.银保监会
D.政府金融办
[多选题]金融机构在收缴假币过程中有以下()情形的,应当立即报告当地中国人民银行分支机构和公安机关
A.一次性发现假币5张(枚)以上和当地中国人民银行分支机构和公安机关发文另有规定的两者较小者
B.利用新的造假手段制造假币的
C.获得制造、贩卖、运输、持有或者使用假币线索的
D.被收缴人不配合金融机构收缴行为的
E.中国人民银行规定的其他情形
[多选题]银行业金融机构在收缴假币过程中遇到()情形,应当立即报告当地中国人民银行分支机构和公安机关,提供有关线索。
A.一次性发现假币5张(枚)以上;
B.属于利用新的造假手段制造假币的;
C.有制造贩卖假币线索的;
D.被收缴人不配合银行业金融机构收缴行为的。
[判断题]《浙江省农村合作金融机构工作人员违规行为处理办法》工作人员违规行为由国家有关机关追究其责任的，不得免除按本办法的有关规定应当受到的处理。
A.正确
B.错误
