更多"[单选题] 根据《证券法》,( )提供沪、深证券交易所上"的相关试题:
[单选题] ( )提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。
A. 中国证券业协会
B. 中国证监会派出机构
C. 中国证券监督管理委员会
D. 中国证券登记结算有限责任公司
[单选题]根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，为投资者开立证券账户的机构有( )。
Ⅰ．中国结算公司上海分公司、深圳分公司
Ⅱ．中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司
Ⅲ．证券交易所
Ⅳ．中国结算公司境外B股结算会员
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题] 根据《证券法》,证券在证券交易所上市交易,应当采用( )。
A. 集中竞价交易方式
B. 公开的交易方式
C. 做市商交易方式
D. 公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式
[判断题] (判断题)专门为证券的交易和发行提供集中登记、集中存管、集中结算服务的法人,称为中央登记结算公司()答案:
A.正确
B.错误
[单选题]根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司存在下列( )情形的，不得公开发行证券。
Ⅰ、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
Ⅱ、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
Ⅲ、上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
Ⅳ、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
[单选题]根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司存在下列( )情形之一的，不得公开发行证券。
Ⅰ、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
Ⅱ、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
Ⅲ、上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
Ⅳ、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
[单选题] 根据《证券法》,证券交易所上市规则规定的上市条件应当对发行人提出的要求不包括( )。
A. 发行人的经营年限
B. 发行人的财务状况
C. 发行人的最高公开发行比例
D. 发行人的公司治理、诚信记录
[单选题] 根据《上海证券交易所证券发行上市业务指引》,对上市公告书内容负责的是( )。
A. 发行人
B. 交易所
C. 保荐人
D. 会计师事务所
[单选题] 根据《证券法》,上市交易的证券有终止上市情形的,由( )按照业务规则终止其上市交易。
A. 国务院证券监督管理机构
B. 证券交易所
C. 国务院授权的部门
D. 省级人民政府
[单选题] 根据《证券法》,投资者持有一个上市公司已发行股份的5%以后,通过证券交易所的证券交易,其所持该上市公司已发行的股份的比例每增加或减少( )时,应当依法进行报告和公告。
A. 2%
B. 3%
C. 4%
D. 5%
[单选题]下列关于证券登记的说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ．证券登记按性质划分为初始登记、变更登记和退出登记
Ⅱ．退出登记是指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为
Ⅲ．权证发行登记参照股份首次公开发行登记办理
Ⅳ．证券登记具有确定或变更证券持有人及其权利的法律效力
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题] 根据《上海证券交易所证券发行上市业务指引》,首次公开发行股票或存托凭证符合上市条件的,自发行结束日至证券上市日(L日)原则上不得超过( )个交易日。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 20
[单选题] 根据《证券法》,下列关于证券上市的有关说法,错误的是( )。
A. 申请证券上市交易,应当向证券交易所提出申请,由证券交易所依法审核同意,并由双方签订上市协议
B. 证券交易所可以根据自己的决定安排政府债券上市交易
C. 申请证券上市交易,应当符合证券交易所上市规则规定的上市条件
D. 证券交易所上市规则规定的上市条件,应当对发行人的经营年限、财务状况、最低公开发行比例和公司治理、诚信记录等提出要求
[单选题] 对于首次申请证券投资咨询执业资格.并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员,证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其()录入中国证券业执业证书管理系统.系统将自动生成系统编码和密码。
Ⅰ.姓名
Ⅱ.身份证号码
Ⅲ.工作单位
Ⅳ.工作年限
A. Ⅱ.Ⅳ
B. Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ
D. Ⅱ.Ⅲ
[单选题] 根据《证券法》,依法对全国证券市场实行集中统一监督管理的是( )。
A. 中国证券业协会
B. 中国人民银行
C. 中国证监会
D. 中国银保监会
[单选题]证券登记结算制度实行证券( )。
A.代持制
B.实名制
C.代理制
D.经纪制
[单选题] 证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节。证券无纸化发行初始登记不发行实物证券,而是直接通过证券公司的证券簿记系统进行( )
A. 资金的募集和证券的登记
B. 发行初始登记
C. 证券制作
D. 证券签章
[单选题] 根据《证券法》,下列关于终止证券上市交易的有关说法,正确的是( )。
A. 对证券交易所作出的终止上市交易决定不服的,可以向证券交易所所在地的仲裁机构提起仲裁
B. 对证券交易所作出的终止上市交易决定不服的,可以向证券交易所设立的复核机构申请复核
C. 对证券交易所作出的终止上市交易决定不服的,可以向国务院证券监督管理机构申请行政复议
D. 对证券交易所作出的终止上市交易决定不服的,可以向证券交易所所在地的中级人民法院提起诉讼
