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[单选题]下列哪项是中小金融机构案件防控长效机制建设内部监督机制方面的内容( ) 。(0.15分)
A.强化岗位流程制约
B.强化业务流程管理
C.完善稽核体系
D. 完善风险管理构架
[判断题]内部控制的监督、评价部门为内部控制的建设部门。
A.正确
B.错误
[单选题]下列哪项不属于中小金融机构案件防控长效机制建设的内容 ( )。(0.15分)
A.公司治理
B.外部环境
C.技术防范
D.信息披露
[单选题]不断加强基层营业机构内部控制机制建设,完善流程管理、系统控制和现场监督等多种内部控制手段的配合使用,可在各级机构设立( ),有效消除内部控制盲点。
A.内部控制合规管理岗位
B.内部考核合规管理岗
C.外部控制合规管理岗位
D.外部考核合规管理岗
[判断题]商业银行应当指定某一个机构或部门负责内部控制的建设、执行和内部控制的监督、评价。
A.正确
B.错误
[判断题]商业银行内部控制评价是对商业银行内部控制体系建设、实施和运行结果开展的分析活动。
A.正确
B.错误
[单选题].各行要进一步完善并落实全员案防责任体系。()为案件防控制度制定和执行第一责任人。
A. 董事长
B. 监事长
C. 行长
D. 合规部总经理
[多选题]不断加强基层营业机构内部控制机制建设,完善( )等多种内部控制手段的配合使用,有效消除内部控制盲点。
A.流程管理
B.系统控制
C.现场监督
D.绩效考核
[单选题]以下哪项属于企业内部资信调查（）
A.授信信用调查
B.交易信用调查
C.聘雇信用调查
D.管理信用调查
[多选题]以下哪项属于全运会建设的“三中心”( )
A.Xi'an Olympic Sports Center gymnasium
B.Xi'an Silk Road International Conference &Exhibition Center
C.Xi'an Silk Road International Conference Center
D.Tang Paradise
[判断题]内部控制审计按其范围划分,分为全面内部控制审计、专项内部控制审计和基层单位内部控制审计。()
A.正确
B.错误
[单选题]商业银行应当建立内部控制的（），对内部控制的制度建设、执行情况定期进行回顾和检讨。
A.识别制度
B.评价制度
C.报告制度
D.调整制度
