更多"[单选题]证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时"的相关试题:
[单选题]证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于()。
A.一年
B.三年
C.五年
D.十年
[单选题]证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年，每年4月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务及处理情况，分别报（）备案。
I 中国证券业协会
II 证监局
III 证券公司住所地证监局
IV 证券营业部所在地证监局
A.I、II
B.III、IV
C.II、III
D.I、II、III、IV
[单选题]客户向证券公司申请开展融资融券业务，应当由客户本人向证券公司营业部提出申请，并应根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料，包括（ ）。
①有效身份证明文件
②融资融券业务申请表
③客户财务状况证明
④担保品证明
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
[单选题]证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于( )年。
A.1
B.3
C.5
D.10
[判断题]证券公司营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于 10个工作日。 （ ）
A.正确
B.错误
[单选题]证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部显著位置公示客户投诉（ ），保证投诉至少在营业时间内有人值守。
I电话
II传真
III电子信箱
IV地址
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
[单选题]下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动
Ⅱ．证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存
Ⅲ．证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程
Ⅳ．证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
[单选题]证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部所显著位置公示客户投诉（ ），保证投诉至少在营业时间内有人值守。
Ⅰ.电话
Ⅱ.传真
Ⅲ.电子邮箱
Ⅳ.地址
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[单选题]下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有()。
Ⅰ．证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动
Ⅱ．证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存
Ⅲ．证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程
Ⅳ．证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅲ．
D.Ⅲ．Ⅳ
[不定项选择题]证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部所显著位置公示客户投诉（ ），保证投诉至少在营业时间内有人值守。
Ⅰ.电话
Ⅱ.传真
Ⅲ.电子邮箱
Ⅳ.地址
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[判断题]证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部，分别按每家2000万元、1000万元计算风险资本准备。()
A.正确
B.错误
[单选题]证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部，分别按每家()计算风险资本准备。
A.2000万元、500万元
B.2000万元、1000万元
C.1000万元、500万元
D.1000万元、1000万元
[多选题]证券公司营业部在为客户办理下列（ ）账户业务时，应当进行客户身份识别。
A.资金账户的开立、注销
B.信用账户的开立、注销
C.客户资料修改
D.增加服务品种
[单选题]客户向证券公司申请开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，并根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料（ ）。①有效身份证明文件③客户财务状况证明②融资融券业务申请表④担保品证明
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
[多选题]客户向证券公司申请开展融资融券业务，可由客户本人向证券公司营业部提出申请，或委托他人代理。 ( )
A.A
B.B
