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[单选题]中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（）。
Ⅰ.监管谈话、重点关注
Ⅱ.责令进行业务学习、出具警示函
Ⅲ.没收违法所得、没收非法财物
Ⅳ.责令公开说明、认定为不适当人选
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
[单选题]中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（）。
Ⅰ.监管谈话、重点关注
Ⅱ.责令进行业务学习、出具警示函
Ⅲ.没收违法所得、没收非法财物
Ⅳ.责令公开说明、认定为不适当人选
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单选题] 年中国证监会审议通过《证券发行上市保荐业务管理办法》，
就保荐机构和保荐代表人的资格管理、( )和法律责任作了全面的规定。
Ⅰ．保荐职责Ⅱ．保荐业务规程Ⅲ．保荐业务协调Ⅳ．监管措施
A.Ⅱ. Ⅳ
B.Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅲ.
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
[不定项选择题] 年中国证监会审议通过《证券发行上市保荐业务管理办法》，就保荐机构和保荐代表人的资格管理、( )和法律责任作了全面的规定。
Ⅰ．保荐职责
Ⅱ．保荐业务规程
Ⅲ．保荐业务协调
Ⅳ．监管措施
A.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[判断题]保荐代表人不按要求参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培训的，将被直接撤销资格。
A.正确
B.错误
[单选题]中国证监会应当对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期现场格查， 且需提前通知。 （ ）
A.A
B.B
[判断题]保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书、发行保荐工作报告以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。()
A.正确
B.错误
[单选题]保荐代表人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括（ ）。
Ⅰ．重点关注
Ⅱ．责令进行业务学习
Ⅲ．监管谈话
Ⅳ．认定为不适当人选
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多选题]因未参加保荐代表人年度业务培训而被中国证监会撤销其保荐代表人资格的，其 保荐代表人胜任能力考试成绩依然有效。 （ ）
A.A
B.B
[判断题]保荐机构的保荐业务负责人、保荐代表人负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任。()
A.正确
B.错误
[单选题]保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，此时，需要提交的材料不包括（ ）。
A.证券业执业证书
B.保荐代表人的任职机构、职务
C.保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明
D.新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函
[单选题]当保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人发生变化时，保荐机构应当在（ ）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。
A.1
B.2
C.3
D.4
E.5
[单选题]根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会可以采取认定为不适当人选的监管措施；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。下列属于上述相关情形的有（）。
Ⅰ 保荐代表人的配偶持有发行人的股份
Ⅱ 因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责
Ⅲ 参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅳ 未完成或者未参加辅导工作
Ⅴ 未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅳ、Ⅴ
[多选题]保荐代表人应当为经中国证监会注册登记并列人保荐代表人名单的机构。（ ）
A.A
B.B
