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发布时间:2023-10-28 19:01:32

[单选题]某销售机构在基金发行时,基金宣传材料中出现"业内最强基金经理操刀,坐享财富增长"、"抢!抢!枪!"等语并登载某硏究机构对市场点位的判断。该宣传材料违反的规定包括( ) Ⅰ.预测基金的投资业绩 Ⅱ.登载单位或者个人的推荐性文字 Ⅲ.片面强调集中营销时间限制 Ⅳ.使用可能使投资人忽视风险的表述
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

更多"[单选题]某销售机构在基金发行时,基金宣传材料中出现'业内最强基金经理"的相关试题:

[单选题]()对下属机构的控制能力最强。
A.事业部制组织结构
B.混合型组织结构
C.直线职能制组织结构
D.控股子公司组织结构
[单选题](2016年11月)()对下属机构的控制能力最强。
A.事业部制组织结构
B.混合型组织结构
C.直线职能制组织结构
D.控股子公司组织结构
[单选题]( )是指一旦金融机构出现经营困难,就会失去信用基础,甚至出现挤兑风潮,这样会加速金融机构的倒闭。
A.周期性
B.加速性
C.不确定性
D.扩散性
[单选题]某服务机构的一个关于流动儿童的项目临时出现了一些变故,机构管理者将机构内几个工作经验比较丰富的工作人员组成一个团队,重点跟进这个项目,定期讨论,及时处理项目运作遇到的各种状况,这个团队属于( )。
A.跨专业团队
B.多功能团队
C.自我管理型团队
D.问题解决型团队
[单选题]银团贷款成员通常分为牵头行、代理行、参加行。单家银行担任牵头行时,其承贷份额原则上不少于银团融资总金额的(?);分销给其他银团贷款成员的份额原则上不低于(?)。
A.50%;20%?
B.30%;50%?
C.50%;30%
D.20%;50%
[不定项选择题]工商银行成立了业内首个专业化信用风险监控机构——信用风险监控中心,以便更好地对信用风险进行监控。有效的信用监测体系应实现的目标包括(  )。
A.识别贷款组合的信用风险
B.监测对合同条款的遵守情况
C.识别借款人违约情况,并及时对风险上升的授信进行分类
D.评估抵(质)押物相对债务人当前状况的抵补程度以及抵(质)押物价值的变动趋势
E.对已造成信用风险损失的授信对象或项目,可迅速进入补救和管理程序
[多选题]下列机构属于宪政史上出现的或目前尚存的违宪审查机构的有(  )。
A.护法元老院
B.宪法法院
C.宪法委员会
D.普通法院
[单选题]保荐机构项目质量出现问题时,需要问责的人不包括()。
A.保荐代表人
B.内核负责人
C.例规总监
D.投行负责人
[单选题]保荐机构项目质量出现问题,需要被问责的人不包括()。
A.内核负责人
B.合规总监
C.投行负责人
D.保荐代表人
[多选题]个人经营贷款的合作机构出现()情况时,银行应暂停与该担保机构的合作。
A.经营出现明显的问题,对业务发展严重不利的
B.有违法、违规经营行为的
C.与银行合作的存量业务出现严重不良贷款的
D.所进行的合作对银行业务拓展没有明显促进作用的
E.存在对银行业务发展不利的其他因素
[判断题]独立的幼教机构出现在封建社会。
A.正确
B.错误
[单选题]证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时,会导致其不得担任财务顾问 ( )[2015年11月真题] Ⅰ.最近36个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ.最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查 Ⅲ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到中国证券业协会的纪律处分 Ⅳ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
[不定项选择题]证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时,会导致其不得担任财务顾问?() Ⅰ.最近36个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ.最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查 Ⅲ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到中国证券业协会的纪律处分 Ⅳ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]监管部门在与某银行业金融机构进行监管谈话时,就意味着该金融机构出现了经营问题。
A.正确
B.错误

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