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[单选题]单选题(本题0.5分)风险报告是商业银行实施全面风险管理的媒介。从类型上划分,风险报告通常分为综合报告和专题报告, 下列各项属于综合报告内容的是( )。
A.重大风险事项描述
B.分类风险状况及变化原因分析
C.发展趋势及风险因素分析
D.已采取和拟采取的应对措施
[多选题]多选题(本题1.5分)风险报告是商业银行实施全面管理的媒介,从类型上划分,风险报告通常分为综合报告和专题报告,下列 内容中属于综合报告的是( )。
A.重大风险事项描述
B.分类风险状况及变化原因分析
C.发展趋势及风险因素分析
D.已采取和拟采取的应对措施
E.风险应对策略及具体措施
[多选题]多选题(本题1.5分)操作风险报告主要包括( )。
A.操作风险管理报告
B.操作风险专项报告
C.操作风险监测报告
D.操作风险评估报告
E.操作风险损失事件报告
[多选题]多选题(本题1.5分)《有效风险数据加总和风险报告原则》主要包括数据治理和IT基础设施,风险数据的( ),风险报告以及对监管部门的要求。
A.准确性
B.合法性
C.及时性
D.完整性
E.灵活性
[多选题]多选题(本题1.5分)流动性风险报告的说法正确的是()。
A.流动性风险报告应该按照层次进行划分
B.流动性风险管理报告体系的核心问题是,“我们应该让哪些人,在什么时间,知道什么信息”
C.日常流动性风险水平指标可以按周报告
D.日常流动性风险水平指标可以按日报告
E.一些复杂的、关注中长期的指标可以使用月度报告
[判断题]判断题(本题1分)战略风险管理是一种全面、预防性的风险管理方法。( )
A.正确
B.错误
[单选题]单选题(本题0.5分)( )负责设定风险偏好,( )负责根据业务战略和风险偏好组织实施资本管理工作。
A.股东大会;董事会
B.股东大会;高级管理层
C.董事会;监事会
D.董事会;高级管理层
[单选题]单选题(本题0.5分)新产品(业务)风险管理在商业银行统一的风险管理框架下进行,是全面风险管理的重要工作内容这是指()。
A.全面性原则
B.统一性原则
C.统筹性原则
D.适应性原则
[判断题]判断题(本题1分)风险管理部门应当能够运用有效的风险监测和报告工具,及时向高级管理层和交易前台提供有价值的风险 信息,以辅助交易人员、高级管理层和风险管理专业人员进行决策。()
A.正确
B.错误
[多选题]多选题(本题1.5分)综合报告是各报告单位针对管理范围内、报告期内各类风险与内控状况撰写的综合性风险报告。综合报告 应反映的主要内容包括( )。
A.辖内各类风险总体状况及变化趋势
B.分类风险状况及变化原因分析
C.风险应对策略及具体措施
D.加强风险管理的建议
E.发展趋势及风险因素分析
[单选题]单选题(本题0.5分)实施信用风险内部评级法初级法的银行必须自行估计的风险要素是( )。
A.有效期限(M)
B.违约风险暴露(EAD)
C.违约概率(PD)
D.违约损失率(LGD)
[多选题]多选题(本题1.5分)实施风险限额管理的原则包括( )。
A.合理性原则
B.一致性原则
C.全面性原则
D.差异性原则
E.动态性原则
[单选题]单选题(本题0.5分)商业银行实施市场风险管理和计提市场风险资本的前提和基础是()。
A.建立完善的内部控制体系
B.正确划分为银行账簿和交易账簿
C.制定合理的中长期经营战略
D.正确划分表内业务和表外业务
[单选题]单选题(本题0.5分)操作风险损失事件报告的要素不包括( )。
A.事件发生时间
B.涉及业务领域
C.损失金额
D.事件发生地点
[多选题]多选题(本题1.5分)操作风险评估的报告阶段包括( )。
A.整合结果
B.双线报告
C.开展评估
D.绘制流程图
E.召开会议
[单选题]单选题(本题0.5分)全面风险管理框架不包括的要素有( )。
A.有效的监事会的监督
B.适当的政策、程序和限额
C.全面、及时地识别、计量、监测、缓释和控制风险
D.良好的管理信息系统
[单选题]单选题(本题0.5分)商业银行应当指定( )向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告。
A.市场风险承担部门
B.市场风险管理部门
C.内部审计机构
D.外部审计机构
[单选题]单选题(本题0.5分)( )方面的内容可以不在提交董事会和高级管理层的风险报告中反映。
A.原始损失数据
B.诱因与控制措施
C.关键风险指标
D.资本情况
[单选题]单选题(本题0.5分)操作风险管理与控制情况报告中不包括( )。
A.主要操作风险事件的详细信息
B.未确认的重大操作风险损失等信息
C.操作风险及控制措施的评估结果
D.关键风险指标监测结果
