更多"[判断题]运营内控副行长/经理抽查柜员结售汇业务流程的合规性:重点关注"的相关试题:
[判断题]运营内控副行长/经理每日需要抽查哪些结售汇业务( )。
A.正确
B.错误
[判断题]运营内控副行长/经理( )与网点负责人沟通反馈机构内控状况、业务流程以及重大风险信息等。
A.正确
B.错误
[判断题]运营内控经理、运营内控经理
A.正确
B.错误
[判断题]运营内控副行长、运营内控经理
A.正确
B.错误
[判断题]运营内控经理、运营内控副行长
A.正确
B.错误
[判断题]对于同时配置运营内控副行长及运营内控经理的基层经营性分支机构,由运营内控副行长扎口直接向委派机构进行报告,同时反馈网点负责人。
A.正确
B.错误
[判断题]运营内控经理、运营内控副行长严格按照操作流程要求办理手工业务[办理20000、MJE、1042等交易时,要严格按照《BANCS和MJE系统客户号或账号信息录入规范(2017年版)》相关规范,在摘要栏完整录入客户信息。],提供真实、合规、完整的支持性材料(如相关部门授权材料、客户合同等),将《9991001账户手工过渡业务范围清单》作为9991001账户使用范围的唯一标准,坚持“六严禁”。
A.正确
B.错误
[判断题]抽查柜员结售汇业务办理中录入外管局个人结售汇系统信息的及时性、准确性
A.正确
B.错误
[判断题]网点运营内控经理,网点负责人
A.正确
B.错误
[判断题]运营内控副行长/经理资格认证有效期为一年。省行运营管理部每年度组织开展运营内控副行长/经理任职资格年检工作,通过年检的在岗运营内控副行长/经理(含专职代职)将延续任职资格。
A.正确
B.错误
[判断题]抽查柜员结售汇业务流程的合规性
A.正确
B.错误
[判断题]个人结售汇行为符合个人分拆结售汇行为特征的,但无法直接确认为分拆结售汇行为的,经常项目项下应按照经常项目外汇收支真实性审核原则,要求个人提交有交易额的相关证明材料后办理;个人无法提供的,不予办理。( )
A.正确
B.错误
[判断题]委派机构( )组织开展一次运营内控副行长/经理思想行为排查,掌握运营内控副行长/经理的工作、生活、思想状况,解决运营内控副行长/经理工作、生活中的问题,一旦发现异常的,应及时采取停职、调离等管理措施。
A.正确
B.错误