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[单选题]根据《支付机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》第十三条规定:网络支付机构在向未开立支付账户的客户办理支付业务时,如单笔资金收付金额人民币 万元以上或者外币等值 美元以上的,应在办理业务前要求客户登记本人的姓名、有效身份证件种类、号码和有效期限,并通过合理手段核对客户有效身份证件信息的真实性。( )
A.1万元;5000美元
B.5万元;10000美元
C.1万元;1000美元
D.5万元;5000美元
[单选题]根据《支付机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》第十五条规定:预付卡机构在向购卡人出售记名预付卡或一次性金额人民币 以上的不记名预付卡时,应当识别购卡人身份,登记购卡人身份基本信息,核对购卡人有效身份证件,并留存购卡人有效身份证件的复印件或者影印件。( )
A.1万元
B.2万元
C.3万元
D.5万元
[多选题]《支付机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》中指出,支付机构保存的交易记录应当包括反映以下信息的数据、业务凭证、账簿和其他资料( )。
A.交易双方名称
B.交易金额
C.交易时间
D.交易双方的开户银行或支付机构名称
E.交易双方的银行账户号码、支付账户号码、预付卡号码、特约商户编号或者其他记录资金来源和去向的号码
[多选题]《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》规定的反洗钱反恐融资义务主体包括以下哪些?( )
A.保险经纪公司
B.银行理财子公司
C.金融集团
D.私募基金管理人
[单选题]依据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》规定，银行业金融机构应当将洗钱和恐怖融资风险管理纳入全面风险管理体系，将反洗钱和反恐怖融资要求嵌入合规管理、内部控制制度，确保洗钱和恐怖融资风险管理体系能够全面覆盖各项（）。
A.产品及服务
B.产品
C.服务
D.内控制度
[单选题]依据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》规定，银行业金融机构（）应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担最终责任。
A.高级管理层
B.监事会
C.董事会
D.业务部门
[多选题]根据中国银行保险监督管理委员会印发《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》（2019年第1号），银行业监督管理机构在市场准入工作中应当严格审核（ ）和董事、高级管理人员背景，审查资金来源和渠道，从源头上防止不法分子通过创设机构进行洗钱、恐怖融资活动。
A.发起人
B.股东
C.实际控制人
D.最终受益人
[单选题]根据《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》(中国人民银行令〔2021〕第3号)文件要求，金融机构存在洗钱和恐怖融资风险隐患，或者反洗钱和反恐怖融资工作存在明显漏洞，需要提示金融机构关注的，经中国人民银行或其分支机构反洗钱部门负责人批准，可以向该金融机构发出（ ），要求其采取必要的管控措施，督促其整改。
A.《反洗钱非现场监管意见书》
B.《反洗钱约谈通知书》
C.《反洗钱调查通知书》
D.《反洗钱监管提示函》
[单选题]依据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》规定，银行业金融机构的（）应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的实施责任。
A.高级管理层
B.监事会
C.董事会
D.业务部门
[单选题]‡年4月16日,中国人民银行发布了《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》(以下简称“《反洗钱反恐融资管理办法》”),由中国人民银行负责解释,并将于( )起实施。
A.2021年8月1日
B.2021年7月1日
C.2021年9月1日
D.2021年10月1日
[判断题]按照《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》，金融机构发现涉恐资金交易仅向中国反洗钱监测分析中心报告即可。
A.正确
B.错误
[判断题]根据《河北省农村信用社洗钱风险自评估及反洗钱工作考核管理办法(试行)》,反洗钱工作考核以日常监测、现场检查、机构自评、合年总评为原则。
A.正确
B.错误
[单选题] 银行业金融机构应当设立反洗钱和反恐怖融资( )或者指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资管理工作。
A.专门机构
B.协调机构
C.检查机构
D.兼职机构
[单选题]银行业金融机构应当设立反洗钱和反恐怖融资（ ）或者指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资管理工作。
A.专门机构
B.协调机构
C.检查机构
D.兼职机构
[多选题]《保险业反洗钱工作管理办法》规定了保监会派出机构在保监会授权范围内,依法履行反洗钱职责包括、( )
A.制定辖内保险业反洗钱规范性文件,开展反洗钱审查和监督检查
B.向中国保监会报告辖内保险业反洗钱工作情况
C.参加辖内反洗钱监管合作
D.组织开展辖内保险业反洗钱培训宣传及协助司法机关调查处理涉嫌洗钱案件
[单选题]"《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》要求,金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定,建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的( ),指定专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作,合理设计业务流程和操作规范。"
A.内部操作规程
B.业务管理流程
C.业务管理规定
D.外部操作规程
[判断题] 银行业金融机构应当制定反洗钱和反恐怖融资培训制度,定期开展反洗钱和反恐怖融资培训。
A.正确
B.错误
