更多"[单选题]证券交易规则是为了维护证券交易市场而颁布的具有法律依据的规则"的相关试题:
[单选题]证券监督管理机关和证券争议处理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据()原则解释法律和处理问题。
A.公平
B.公正
C.诚实信用
D.公开
[单选题]证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户证件和委托单的（）进行审查。这些审查是为了维护交易的合法性，提高成交的准确率，避免造成不必要的纠纷。
Ⅰ．合法性
Ⅱ．有效性
Ⅲ．同一性
Ⅳ．准确性
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单选题]（ ）为中国证券投资基金业协会的地位和职责权限提供了基本的法律依据。
A.《证券法》
B.《股权投资基金法》
C.《证券投资基金法》
D.《公司法》
[单选题](2017年)确定中国证券投资基金业协会地位并规范其职责权限的法律依据是（ ）。
A.证券投资基金法
B.中国证监会各类基金行业立法
C.中国证券投资基金业协会章程
D.社会团体登记管理条例
[单选题]（ ）年,国务院批准,颁布了《证券投资基金管理暂行办法》，这是我国首次颁布的规范证券基金运作的行政法规,为我国证券投资基金业的规范发展奠定了法律基础。
A.1995
B.1998
C.1997
D.1999
[单选题]（ ）年,国务院批准,颁布了《证券投资基金管理暂行办法》，这是我国首次颁布的规范证券基金运作的行政法规,为我国证券投资基金业的规范发展奠定了法律基础。
A.1995
B.1998
C.1997
D.1999
[单选题]中国证券业协会2016年颁布的《证券公司压力测试指引》指出，证券公司在遇到（ ）情形时，应当开展专项或综合压力测试。
①重大对外投资或收购
②重大对外担保
③重大固定资产投资
④利润分配或其他资本性支出
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
[单选题]根据中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（ ）。
A.10%
B.20%
C.5%
D.30%
[单选题]‐年10月12日，中国证监会颁布了( )，明确了证券投资顾问业务和发布证券研究报告是证券投资咨询业务的两类基本形式。
Ⅰ．《发布证券研究报告暂行规定》
Ⅱ．《证券投资顾问业务暂行规定》
Ⅲ．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
Ⅳ．《发布证券研究报告执业规范》
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]1997年11月当时的国务院证券委员会颁布了（ ），为我国证券投资基金业的规范发展奠定了法律基础。
A.《上市公司证券发行管理办法》
B.《证券投资基金销售管理办法》
C.《证券投资基金运作管理办法》
D.《证券投资基金管理暂行办法》
[多选题]‐年1O月12日，中国证监会颁布了（ ），明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。
A.《发布证券研究报告暂行规定》
B.《证券投资顾问业务暂行规定》
C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
D.《证券法》
[单选题]以下不属于中国证券业协会颁布的《证券经纪人执业规范（试行>》规定的禁止性行为的是()。
A.执业过程中索取或收受客户款项和财物
B.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
C.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
D.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户
[多选题]设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的()。
A.联系
B.协调
C.相互监督
D.合作
[单选题]长期投资者投资证券市场的目的是为了获得_____，短期投资者投资证券市场的目的是为了获得____。()
A.公司分红短期资本价差
B.短期资本价差公司分红
C.公司分红长期收益
D.长期收益公司分红
[判断题]证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。()
A.正确
B.错误
[判断题] 年10月27日新修订的《公司法》和《证券法》颁布实施，两法的修订出台，标志着我国证券市场法制迈入了一个新的历史阶段。()
A.正确
B.错误
[单选题]1997年11月14日颁布的（ ）是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规。
A.《中华人民共和国谇券法》
B.《开放式证券投资基金试点办法》
C.《中华人民共和国证券投资基金法》
D.《证券投资基金管理暂行办法》
[多选题]以下哪些法律可以作为我国基层群众自治的法律依据和法律保障( )
A.《城市居民委员会组织法》
B.《村民委员会组织法》
C.《民族区域自治法》
D.《特别行政区基本法》
