[多选题]在对公客户身份识别工作中应遵循的基本原则为（）。
A.勤勉尽责
B.风险为本
C.持续识别
D.保密原则

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[多选题]对公客户身份识别和尽职调查的基本要求包括（）。
A.获取和记录客户基本信息以便能够确认其真实身份
B.筛查制裁名单
C.评估并确定客户洗钱风险等级
D.对于禁止类客户，不得提供金融服务。

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[多选题]客户身份识别工作应遵循以下原则：
A.勤勉尽责
B.风险为本
C.实质重于形式
D.客户至上

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[多选题]公司客户身份识别工作应当遵循以下原则：
A.了解你的客户原则
B.勤勉尽责原则
C.风险为本原则
D.实质重于形式原则
E.保密原则

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[单选题]准入识别客户身份识别中，客户经理应收集客户有效身份证明文件，识别客户身份并在智能管控平台录入其基本信息，以下哪个选项不是必输项？
A.名称及注册地址
B.注册地址
C.可证明该客户依法设立或者可依法开展经营及社会活动的执照号
D.预计利润

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[多选题]对公人民币存款账户业务关系终止,销户前客户身份识别要点有( )。
A.开户银行须与客户核对账户余额，收回各种重要空白票据及结算凭证和开户登记证
B.若该账户为一直关注的账户，银行营业网点应在完成销户的同时,向反洗钱合规部门上报该客户的销户情况,以履行可疑交易持续监控职责
C.一年未发生收付活动且未欠开户银行债务的银行结算睡眠账户,开户银行应通知单位自发出通知之日起30日内办理销户手续,逾期视同自愿销户
D.对先前获得的客户身份资料不完整的,要求客户补充完整;对先前获得的客户身份或者其他身份证明文件已过有效期的,要求客户重新提供有效的身份证件或其他身份证明证件

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[单选题]金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循( )的原则,了解客户及其交易目的和交易性质,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。
A.了解你的客户
B.客户至上
C.控制风险
D.盈利最大化

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[判断题]为有效识别客户身份,要求对公客户必须预留账户密码或使用结算IC卡。( )
A.正确
B.错误

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[判断题]金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则。
A.正确
B.错误

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[判断题]对于低风险业务和客户，金融机构可以采取简化的客户身份识别措施，甚至免除实施客户身份识别措施。
A.正确
B.错误

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[单选题]客户洗钱风险等级分类，是指遵循（）原则，在开展客户身份识别的基础上，对客户进行洗钱风险评估，按照洗钱风险程度将客户划分为不同等级。
A.A.风险高低
B.B.了解你的客户
C.C.贷款高低
D.D.存款高低

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[单选题]金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其（），了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。
A.交易目的
B.交易性质
C.交易范围
D.交易目的和交易性质