更多"[多选题]客户的单位资质审核要点包括但不限于( )"的相关试题:
[多选题]客户的单位资质审核要点包括但不限于( )
A.单位类型
B.注册时间
C.单位查验
D.现场考察
E.资料归档
[多选题]经办行信用运营部门负责流动资金贷款的支付审核。审核内容包括但不限于哪些?( )
A.采用的支付方式是否符合本行制度和贷款合同约定;
B.采用贷款人受托支付的,应根据合同约定的贷款用途,审核借款人提供的支付申请所列支付对象、支付金额等信息是否与相应的商务合同等证明材料相符;
C.借款人营运资金总需求和现有融资性负债情况;
D.借款人的真实财务状况,包括但不限于应收账款、应付账款、存货、盈利能力、现金流量等财务数据和指标分析;D
[多选题]风险控制岗应对交易岗执行的投资指令进行逐笔审核。审核事项包括但不限于：（）、（）、（）、（）。
A.投资指令是否符合法律法规、监管规定及内控制度要求。
B.投资指令是否符合本机构投资策略及产品投资方案并具有投资的合理性。
C.委托投资业务是否通过了本机构立项审批、尽职调查、风险审查、法律审核、投资决策委员会的审议和有权审批人的审批。
D.投资交易价格是否符合当前市场行情，投资标的资产是否超出了允许的投资范围。
E.其他审核事项。
[判断题]各单位可通过（包括但不限于）以下渠道获取客户信息：营业厅、远程服务渠道、客服经理及局内部各相关专业管理系统等。
A.正确
B.错误
[多选题]存放同业业务审核内容包括但不限于业务品种、交易对手、额度、价格、期限（ ）等。
A.是否为权限内
B.是否符合经营规划和计划
C.提交的资料是否真实可靠
D.重点审核交易对手的相关信息，必要时要延伸审核
[填空题]PI-批量代付业务是指我行撞收单位委托,向其个人客户银行结算账户划转包括但不限于( )、返还款、集资款等款项的一项代理支付业务。
[多选题]个人贷款发放与支付审核的重点包括但不限于（）。
A.是否落实贷款审批条件及合同约定的提款条件
B.是否办妥抵（质）押登记或收妥质物
C.支付事项是否符合约定的贷款用途，支付对象（交易对手）、支付方式与交易资料的约定是否一致
D.支付金额、期限、利率是否符合借款合同约定
E.其它需要审核的内容
[判断题]企业可通过与其他有资质的实验室的结果比对监控能力水平,包括但不限于参加除能力验证之外的实验室比对。( )[单选题]
A.正确
B.错误
[判断题]ORTA发现账户异常并下发处置方案中要求再审核系统截屏（关键要素必须齐全，包括但不限于19位交易分析任务编号、账号、户名、账户性质、设置监管类型等）、截屏上需会计经理签字。
A.正确
B.错误
[多选题]地域风险子项包括但不限于
A.某国（地区）受反洗钱监控或制裁的情况
B.对某国（地区）进行反洗钱风险提示的情况
C.国家（地区）的上游犯罪状况
D.特殊的金融监管风险
[多选题]电子银行业务包括但不限于
A.个人网银
B.手机银行
C.微银行
D.电话银行
[多选题]贷款重组的模式包括但不限于
A.更换借款主体，保留原担保方式
B.更换借款主体，更换担保方式
C.更换有代偿能力的和意愿的保证人或更换更有价值、更容易处置的抵（质）押物
D.追加保证人或抵（质）押物
[单选题]风险承受能力评估应当包括但不限于
A.客户年龄
B.财务状况
C.收益预期
D.以上都是
[多选题]合同内容包括但不限于（）。
A.服务项目
B.服务内容
C.服务期限
D.服务方案
E.保密条款
[多选题]电子渠道风险包括但不限于( )
A.公司机密信息泄露风险。
B.客户及公司员工隐私信息被不知情收集、泄露,不合规使用的风险。
C.客户被不知情办理业务、不知情扣费风险。
D.其他可能导致客户权益、公司利益受损的风险。
