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[单项选择]关于证券公司参与打击非法证券活动，下列说法错误的是（）
A. 证券经营机构应当加强合规管理，不参与非法证券活动，不为非法证券活动提供任何便利
B. 证券经营机构应当严格落实了解客户和账户实名制等规定，将有关要求贯穿到营销、开户、交易、客户服务等各业务环节
C. 证券经营机构不需要将获知的不涉及公司的非法证券活动信息情况报告监管机构或证券业协会
D. 证券经营机构应当将参与打非工作情况纳入相关部门、分支机构和员工的绩效考核
[多项选择]根据中国农业银行防范打击非法集资“四个严禁”的规定，严禁（）参与民间非法借贷活动。
A. 客户经理
B. 柜面人员
C. 网点经理
D. 内勤人员
[多项选择]对银行业金融机构参与地下钱庄非法活动的，监管部门视情节依法对其（）。
A. 处以罚款
B. 责令停业整顿
C. 吊销经营许可证
D. 公开批评
[单项选择]对银行业金融机构参与地下钱庄非法活动负有个人责任的银行员工，监管部门可（）。
A. 禁止其一定期限从事银行业工作
B. 禁止其一定期限直至终身从事银行业工作
C. 禁止其5年从事银行业工作
D. 禁止其1年从事银行业工作
[单项选择]对银行业金融机构参与地下钱庄非法活动负有直接领导责任的高级管理人员，监管部门可责令银行（）。
A. 给予经济处罚
B. 给予纪律处分
C. 给予批评教育
D. 给予诫勉谈话
[多项选择]对银行业金融机构参与地下钱庄非法活动负有直接领导责任的高级管理人员，监管部门视情况可（）。
A. 责令银行给予纪律处分
B. 取消其一定期限直至终身的任职资格
C. 罚款
D. 诫勉谈话
[单项选择]根据中国银监会防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动“三个严禁”的规定，银行业金融机构应严格管理在银行驻点的（）行为。
A. 保安
B. 保洁人员
C. 设备维修人员
D. 第三方机构人员
[判断题]一旦发现银行业金融机构参与地下钱庄非法活动，监管部门依法对负有个人责任的银行员工，除责令银行对其给予纪律处分外，可以根据情节轻重及后果，禁止其终身从事银行业工作。构成犯罪的，依法追究刑事责任。
[单项选择]对银行业金融机构参与地下钱庄非法活动负有直接领导责任的（），除责令银行给予纪律处分外，取消其终身任职资格。
A. 高级管理人员
B. 运营主管
C. 科长
D. 经办人
[判断题]未登记注册的外国公司分支机构，在东道国开展经营活动属于非法经营。
[多项选择]根据中国银监会防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动“三个严禁”的规定，银行网点不得为地下钱庄提供（）。
A. 业务咨询
B. 经营场所
C. 现金保管
D. 理财咨询
[简答题]如何加强对参与过非法宗教活动人员和非法宗教教职人员的教育管理？
[单项选择]成立、加入非法组织、团体，从事非法活动，参与非法传销，出版非法刊物视情节轻重，给予（）以上处分。
A. 警告
B. 严重警告
C. 留校察看
D. 开除学籍
[单项选择]（）是金融机构打击洗钱活动的基础工作。
A. 大额交易报告
B. 可疑交易报告
C. 了解客户
D. 内控机制
[单项选择]按照《常熟理工学院学生违纪处分条例（试行）》，成立、加入非法组织、团体，从事非法活动，参与非法传销，出版非法刊物，应处以（）以上处分。
A. 严重警告
B. 记过
C. 留校察看
D. 开除学籍
[单项选择]2015年元旦期间，某县公安局动员所属派出所在全县范围内打击非法聚赌活动，2015年1月13日晚，某派出所根据群众举报，得知村民吴某家有10多人聚赌，遂前往吴某家抓赌。执法人员收缴了赌具和赌资，对参与赌博人员每人处以罚款200元，并当场收缴了罚款。派出所执法人员下列行为符合《治安管理处罚法》法定程序的有（）
A. 派出所执法人员在宣告罚款后当场交付处罚决定书
B. 派出所执法人员口头作出罚款决定
C. 派出所执法人员进行检查未制作现场笔录
D. 派出所执法人员未告知作出罚款决定的事实、理由及依据
[单项选择]根据《江阴农商银行员工违规行为处理暂行办法》，以各种形式参加非法集资活动；介绍机构和个人参与高利贷或向机构和个人发放高利贷给予有关责任人员（）。
A. 记大过至开除处分或解除劳动合同处理
B. 撤职至开除处分或解除劳动合同处理
C. 警告至开除处分或解除劳动合同处理
D. 开除处分或解除劳动合同处理
