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[单项选择]我国证券法规定的证券不包括( )。
A. 金融债券
B. 政府债券
C. 证券投资基金券
D. 商业汇票
[单项选择]目前我国证券法规定,股票发行为 ( )
A. 审批制
B. 核准制
C. 统一制
D. 复审制
[单项选择]根据我国证券法规定,内幕人员包括( )。
A. 持有公司5%股份的股东
B. 持有公司2%股份的股东
C. 持有公司50%股份的股东
D. 持有公司20%股份的股东
[单项选择]证券法规定强制发行人或上市公司进行信息披露,禁止虚假陈述、内幕交易、操纵市场等,这体现了证券法的()特征。
A. 系统性
B. 强制性
C. 严格责任
D. 程序性
[简答题]我国证券法规定出现什么情况上市公司要暂停上市?
[单项选择]张某是某证券公司的从业人员,根据证券法规定,张某的下列行为符合法律规定的是( )。
A. 张某化名王某在另一家证券公司进行开户登记,进行个人股票买卖活动
B. 张某在成为该证券公司从业人员前,将持有的1万股上市公司的股票依法转让
C. 张某以自己真实姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记,买入并持有股票
D. 因工作出色,张某受到某上市公司赞赏,该上市公司决定向张某赠送其公司股票,张某接受了
[单项选择]王某是某证券公司的从业人员,根据证券法规定,王某的下列行为符合法律规定的是:()。
A. 王某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记,进行个人股票买卖活动;
B. 王某化名李某在另一家证券公司进行开户登记,买入并持有股票;
C. 王某在成为该证券公司从业人员前,将持有的5000股上市公司的股票依法转让;
D. 王某因工作出色,受到某上市公司赞赏,该上市公司决定向王某赠送其公司股票,王某接受了。
[单项选择]根据我国证券法规定,通过证券交易所的证券交易,投资者持有一个上市公司已发行股份的( )时,继续收购的,应当依法向该上市公司所有股东发出收购要约。
A. 30%
B. 50%
C. 75%
D. 90%
[单项选择]以下关于违反《证券法》的法律责任,表述错误的是( )。
A. 证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项的,责令关闭,并处以3万元以上30万元以下的罚款
B. 对证券公司挪用客户资金或者证券,责令改正,没收非法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C. 对故意提供虚假材料,隐匿交易记录的证券从业人员,撤销任职资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款,属于国家公务员的,还应当依法给予行政处分
D. 证券公司违反规定,为客户买卖证券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款
[单项选择]证券法第108条规定:“证券交易所依照法律、行政法规定,办理股票公司债权的暂停上市,恢复上市或者终止上市事务。其具体办法由国务院证券监督管理机构制定。”该规定属于 ( )。
A. 情况性规范
B. 选择性规范
C. 准用性规范
D. 委任性规范
[单项选择]根据《证券法》规定,证券登记结算机构是( )。
A. 不以营利为目的的法人
B. 以风险管理为目的的法人
C. 以营利为目的的法人
D. 社会团体法人
[单项选择]《证券法》第108条规定,“证券交易所依照法律,行政法规定,办理股票公司债权的暂停上市,恢复上市或者终止上市事务”。其具体办法由国务院证券监督管理机构制定,该规定属于( )。
A. 情况性规范
B. 选择性规范
C. 准用性规范
D. 委任性规范
[单项选择]我国(证券法)规定,申请公开发行股票,必须依照(公司法)规定的条件,报经国务院证券监督管理机构()。
A. 备案
B. 核准
C. 审批
D. 登记
[单项选择]根据我国《证券法》的规定证券公司能否从事证券自营业务?()
A. 证券公司均可以从事证券自营业务
B. 证券公司均不得从事证券自营业务
C. 证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务
D. 一部分具备条件的证券公司可以从事证券自营业务
[单项选择]我国《证券法》规定证券交易所会员一般不得少于()人。
A. 30
B. 20
C. 15
D. 40
[单项选择]根据我国《证券法》的规定,证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录、诱骗投资者买卖证券的,撤销其证券从业资格,并处以( )的罚款。
A. 30万元以上
B. 15万元以上
C. 3万元以上5万元以下
D. 3万元以上10万元以下