更多"作为一名证券经纪人，向客户揭示风险，了解你的客户是很重要的，因为这是向"的相关试题:
[判断题]证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与服务证券公司的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围。
[判断题]证券经纪人只能向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。
[多项选择]证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示其与证券公司的委托代理关系，并在委托合同约定的（）范围内从事客户招揽和客户服务等活动。
A. 代理权限
B. 代理期间
C. 执业地域
D. 代理范围
[单项选择]证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示其与证券公司的（）关系，并在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动。
A. 委托代理
B. 劳动合同
C. 协议合作
D. 互惠互利
[单项选择]《证券法》规定证券经纪人在接触客户时，应当向客户出示有关执业证书，并明示自己与所属证券公司之间的关系，明确自身授权的业务范围。( )
[单项选择] 以下现象有一个共同的特征是（）。 1、证券经纪人向客户推荐股票 2、部分营业部无资格营销人员开股市沙龙，开展咨询活动 3、客户经理通过短信、QQ向客户推荐股票 4、小彭是有咨询资格的柜台开户人员，他每天都推荐几个股票，并明确告诉投资者在什么价格买，什么价格卖
A. 违规从事咨询
B. 造成客户流失
C. 非法持有买卖股票
D. 法律未禁止
[单项选择]证券公司应当制作风险揭示书，充分揭示客户参与定向资产管理业务的风险不包括 ( )。
A. 市场风险
B. 管理风险
C. 合规风险
D. 流动性风险
[单项选择]作为一名证券经纪人，随着交易品种的复杂，交易规则也越来越复杂，但把握一些原则性的答案是必须的。证券公司根据投资者的委托，按照（）提出交易申报，参与证券交易所场内的集中交易，并根据成交结果承担相应的清算交收责任。
A. 时间优先的规则
B. 价格优先规则
C. 时间优先、价格优先规则
D. 证券交易所的规则
[判断题]证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。
[判断题]一般情况下，单个证券的风险比证券组合的风险小。
[多项选择]风险预警采用（）相结合的方式开展，通过对业务数据进行分析，揭示风险或风险隐患
A. 系统预警
B. 系统提取
C. 人工判断
D. 人工审核
[单项选择]风险预警采用（）的方式开展，通过对业务数据连续性、动态性的分析，揭示风险或风险隐患。
A. 系统预警
B. 人工判断
C. 系统预警和人工判断相结合
[单项选择]证券公司作为投资者而给自己买卖证券、并自担风险的业务是（）
A. 承销
B. 代理买卖
C. 自营买卖
D. 投资咨询
[判断题]介绍基金产品时要全面客观，充分揭示风险。
[多项选择]当标的证券出现（），证券公司应当审慎评估质押该标的证券的风险。
A. 单一标的证券已质押数量占总股本超过50%
B. 标的证券所属上市公司上一年度亏损且本年度仍无法确定能否扭亏
C. 标的证券近期涨幅较高
D. 标的证券对应的上市公司存在退市风险
E. 标的证券对应的上市公司及其高管、实际控制人正在被有关部门立案调查
[单项选择]作为一名经纪人，你只能在一定区域内展业，但是证券经纪人的执业地域范围，应当与其服务的证券公司的（）的合理区域相适应。
A. 管理能力及证券营业部的客户拓展水平和客户服务
B. 盈利能力及证券营业部的客户拓展水平和客户服务
C. 管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务
D. 盈利能力及证券营业部的客户管理水平和客户营销
[单项选择]从一定意义上来说，证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力也很难避免。证券投资风险可以分为两大类分别为( )。
A. 系统性风险、非系统性风险
B. 基本风险、非基本风险
C. 政策风险、法律风险
D. 市场风险、非市场风险
