更多"[多选题]关联度界定,在调查分析风险产生的内外部原因的基础上,根据影响"的相关试题:
[单选题]税务机关分析评估被调查企业关联交易时,应当在分析评估交易各方功能风险的基础上,选择() 一方作为被测试对象。
A. 境内的一方
B.境外的一方
C.功能相对简单的
D. 功能相对复杂的
[单选题]反洗钱信息系统在综合分析风险要素信息的基础上，根据客户风险等级总分，划分客户风险等级， 40分<客户洗钱风险等级总分≤70分，划分为（ ）
A.较低风险
B.一般风险
C.低风险
D.次高风险
[判断题]反洗钱信息系统在综合分析风险要素信息的基础上，根据客户风险等级总分，将客户划分为次高风险、一般风险、较低风险、低风险四个风险等级
A.正确
B.错误
[多选题]风险评价岗应在调查岗尽职调查的基础上对银行承兑汇票业务进行全面的风险评价，风险评价主要内容包括但不限于：
A.承兑申请人主体资格是否合法，是否按规定进行年度报告公示
B.该笔业务是否具有真实的交易背景
C.科学核定客户的票据业务授信额度
D.承兑申请人是否具备偿债能力及第一还款来源
E.分析承兑业务的风险和效益，并提出风险防范措施
[多选题]各级行社应当在对信用风险、市场风险和操作风险等进行分析的基础上，结合非信贷资产的形态、对象、权属、账龄等因素，对不同的非信贷资产相应使用（）等分类方法进行质量分类。
A.风险分类法
B.账面价值法
C.可变现净值法
D.成本与市价孰低法
E.专家判定法
[单选题]风险特征描述是指在下列哪项的基础上,综合分析危害因素对人群健康产生不良作用的风险及其程度( )
A..危害识别
B.危害特征描述
C.暴露评估
D.以上都是
[判断题]黄色预警：风险因素较高，需要进一步调查分析，了解客户或此笔业务的风险状况。
A.正确
B.错误
[判断题]信贷调查岗位人员提交贷前调查报告后，不承担调查失误、风险分析失误和贷后管理不力的责任。
A.正确
B.错误
[单选题]设备风险评估是指在运行分析及状态评价的基础上，分析设备故障发生的可能性，同时结合后果的严重程度，评估设备面临的和可能导致的风险，并确定设备的（ ）。
A.缺陷等级
B.隐患等级
C.安全级别
D.风险等级
[判断题]【判断题 1分】
编制应急预案应当在开展风险评估和应急资源调查的基础上进行。
A.正确
B.错误
[单选题]《生产事故(事件)调查处理规定》中事故责任分析是在事故原因分析的基础上进行的。由下列原因造成的事故,应负领导责任的是( )
A.违章作业
B.违反劳动纪律
C.违反操作规程
D.安全生产规章不健全
[单选题] 贷前调查时，业务人员应当利用科学、实用的调查方法，通过（）调查手段，分析银行可承受的风险 。
A.定性模型
B.定量模型
C.定性与定量相结合
D.数据结合推理
[单选题] 要在调查普查的基础上,对潜在客户综合分析重要程度、需求和开发难度并进行排序,按照( )的原则,确定每名客户开发的责任单位和责任人。
A.无交叉、无空白
B.有交叉、无空白
C.无交叉、留空白
D.有交叉、留空白
[多选题]本行按照风险为本方法制定洗钱风险管理策略，在有效管理洗钱风险的基础上，采取灵活的风险管理策略，为社会不同群体提供差异化、有针对性的金融服务。主要采取包括但不限于以下策略：（ ）
A.风险规避策略
B.风险转移策略
C.风险抵补策略
D.风险审慎策略
[单选题]制作执勤战斗预案必须在在全面调查研究的基础上,开展科学分析和论证,制定出科学的决策程序、处置方案、应急手段,使执勤战斗预案真正具有( )。
A.科学性
B.针对性
C.完整性
D.实用性
