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[多项选择]下列挂牌公司哪些相关主体属于失信联合惩戒时，限制该挂牌公司在全国股转系统挂牌？（）
A. 申请挂牌公司
B. 申请挂牌公司的法定代表人
C. 申请挂牌公司的实际控制人、控股股东
D. 申请挂牌公司的董事、监事、高级管理人员
[单项选择]全国股转公司正式调整挂牌公司层级前，在全国股转系统官网公示进入基础层和创新层的挂牌公司名单。挂牌公司对分层结果有异议或者自愿放弃进入创新层的，应当在（）转让日内提出。全国股转公司可视异议核实情况调整分层结果。
A. 1个
B. 2个
C. 3个
D. 4个
[多项选择]根据证券法律制度的规定，下列选项中，可以参与全国股转系统挂牌公司公开转让的主要包括（）。
A. 注册资本500万元人民币以上的法人机构
B. 实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业
C. 集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划
D. 投资者本人名下前一日交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上的且具有2年以上证券投资经验的自然人投资者
[单项选择]下列关于全国股转系统挂牌公司发行股份购买资产锁定期的说法，正确的是（）。
A. 特定对象以现金认购，自股份发行结束之日起6个月内不得转让
B. 特定对象通过认购本次发行的股份取得公司实际控制权，自股份发行结束之日起36个月内不得转让
C. 特定对象为公众公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人，自股份发行结束之日起12个月内不得转让
D. 特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月，自股份发行结束之日起36个月内不得转让
[单项选择]甲公司拟申请在全国股转系统挂牌公开转让股票，聘请下列证券公司担任其主办券商，则以下证券公司可以推荐甲公司挂牌的是（）。
A. 乙证券公司，以做市为目的持有甲公司8％
B. 丙证券公司，甲公司持有其10％
C. 丁证券公司，甲持有3％且为其第四大股东
D. 戊证券公司，其第六大股东持有甲公司6％且为第三大股东
[多项选择]申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司视情节轻重给予什么处分，并记入诚信档案？（）
A. 通报批评
B. 公开谴责
C. 认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员
D. 罚款
[单项选择] 根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法（试行）》，下列说法正确的有（）。 Ⅰ全国股转公司于每年5月最后一个交易周的首个转让日调整挂牌公司所属层级，进入创新层不满6个月的挂牌公司不进行层级调整 Ⅱ基础层的挂牌公司，符合创新层条件的，调整进入创新层；不符合创新层维持条件的挂牌公司，调整进入基础层 Ⅲ挂牌公司可以自愿放弃进入创新层 Ⅳ层级调整期间，挂牌公司因被证监会派出机构采取行政监管措施，不得调整进入创新层 Ⅴ创新层挂牌公司不符合创新层公司治理要求且累计时间达到3个月以上的，自该情形认定之日起20个转让日内直接调整至基础层
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[判断题]公开发行股票、公司债券并且该股票、公司债券依法进入证券交易所或者非集中竞价的证券交易场所交易的公司，必须在每一会计年度内公布一次其财务状况和经营情况，即年度报告。
[单项选择]证券监管部门调查发现，1年前在证券交易所挂牌上市的甲公司在首次公开发行股票过程中存在虚假陈述行为，并对投资者造成经济损失。乙系甲公司董事长。根据证券法律制度的规定，下列关于乙就甲公司虚假陈述行为所致投资者损失承担赔偿责任的表述中，正确的是（）。
A. 无论乙有无过错，均须承担赔偿责任
B. 无论乙有无过错，均不承担赔偿责任
C. 乙须承担赔偿责任，除非能够证明自己没有过错
D. 只有当投资者证明乙有过错时，乙才承担赔偿责任
[单项选择]深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，申购日后的( )，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。
A. T+1日
B. T+2日
C. T+3日
D. T+4日
[单项选择]某挂牌公司的股票转让方式为做市转让，正常情况下，全国股转系统在每个转让日接受该股票限价申报及做市申报的时间段分别为（）。
A. 9：15-11：30及13：00-15：00；9：30-11：30及13：00-15：00
B. 9：15-11：30及13：00-15：00；9：15-11：30及13：00-15：00
C. 9：25-11：30及13：00-15：00；9：15-11：30及13：00-15：00
D. 9：25-11：30及13：00-15：00；9：30-11：30及13：00-15：00
[单项选择]某在全国股转系统挂牌的做市企业面向投资者实施10股送3股派1元的权益分派，需在简称前冠以（）。
A. XD
B. XR
C. DR
D. SR
[单项选择]投资公司甲及一致行动人通过全国股转系统做市转让方式，拥有的乙挂牌公司权益股份达到公众公司已发行股份的10%，其应在该事实发生之日起（）日内编制并披露权益变动报告书，报送全国股转系统。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[单项选择]挂牌公司提交全国股转系统的股票发行备案文件一经接收，未经（）同意，不得撤回或替换。
A. 主办券商
B. 全国股转系统
C. 证监会
D. 全国股转系统和证监会
[单项选择]全国股转系统采取做市转让的挂牌股票，正常情况下，每只股票不会出现（）家做市商。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[单项选择]某挂牌公司在向全国股转系统提交股票发行材料后，拟终止该次股票发行的，以下哪种情形将导致公司不能正常履行终止发行的程序？（）
A. 律师未出具终止股票发行的法律意见书
B. 已与全部认购人就终止发行和退款事宜协商一致
C. 未经证监会同意
D. 主办券商未出具审查意见
[单项选择]挂牌公司在验资完成（）需按照规定向全国股转系统报送材料，履行备案程序。
A. 2个转让日内
B. 5个转让日内
C. 10个转让日内
D. 15个转让日内
[单项选择]甲公司于2015年6月20日整体变更为股份有限公司，2016年1月31日在全国股转系统正式挂牌，甲公司发起人所持股票首次解除限售的日期为（）。
A. 2015年12月31日
B. 2016年1月31日
C. 2016年6月20日
D. 2017年2月1日
[多项选择]挂牌公司因重大资产重组已向全国股转系统申请暂停交易，以下属于内幕信息知情人的有（）。
A. A公司监事蔡某，长期外地办公，未参与该次重组事项
B. S基金的执行合伙人曾某，S基金是A公司的财务投资者，持有公司15%股权
C. 公司战略发展部赵某的妻子，赵某负责整个重组事项的会议记录
D. X会计师事务所上市公司审计团队张某，该次A公司重组聘请X会计师事务所并购业务团队，X会计师事务所有良好的业务隔离措施
