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[多项选择]按照《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》的规定，基金销售人员从事基金销售活动，应当遵循的原则包括（）
A. 投资者利益优先原则
B. 规避利益冲突原则
C. 诚实守信原则
D. 勤勉尽职原则
[单项选择]按照《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》及其他有关规定，基金管理公司的注册资本应不低于( )元人民币。
A. 1 000万
B. 5 000万
C. 1亿
D. 3亿
[单项选择]按照《证券投资基金销售适用性指导意见》的规定，基金代销机构或基金管理人开展审慎调查应当优先根据（）进行。
A. 基金产品的风险等级及其评价方法
B. 基金产品和基金投资人匹配适用性
C. 被调查方非公开的信息
D. 被调查方公开披露的信息
[多项选择]按照《证券投资基金销售适用性指导意见》的规定，基金产品风险评价所依据的因素包括（）
A. 基金的历史规模和持仓比例
B. 基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例
C. 基金成立以来有无违规行为发生
D. 基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度
[单项选择]对于完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种，基金管理人运用基金财产进行证券投资时的禁止情形不包括( )。
A. 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的5%
B. 基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产
C. 基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
D. 违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
[单项选择]某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于( )。
A. 股票基金
B. 债券基金
C. 货币市场基金
D. 混合基金
[单项选择]证券投资基金的( )是指基金销售机构从客户基金投资需求出发所进行的基金产品组合设计、销售、售后服务等一系列活动的总称。
A. 市场营销
B. 运作监管
C. 收益分配
D. 运作管理
[单项选择]按照《证券投资基金运作管理办法》规定，股票型基金的股票投资比重在( )以上。
A. 80%
B. 70%
C. 60%
D. 50%
[判断题]证券投资基金销售机构应当定期或不定期地以基金投资人选择的方式为基金投资人提供对账单。
[单项选择]专门投资于其他证券投资基金，通过持有其他证券投资基金而间接持有股票、债券等证券资产，结合基金产品创新和销售渠道创新的基金新品种是( )。
A. ETF
B. LOF
C. FOF
D. QDII
[单项选择]《证券投资基金销售适用性指导意见》规定，要求基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资者的( )销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资者。
A. 年龄
B. 知识背景
C. 风险承受能力
D. 财务状况
[单项选择]《证券投资基金销售管理办法》规定，证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本不得低于( )万元人民币，且最近( )年没有代理投资人从事证券买卖的行为。
A. 2 000；3
B. 3 000；2
C. 2 000；2
D. 3 000；3
[单项选择]根据( )，证券投资基金可分为成长型投资基金、收入型投资基金和平衡型投资基金。
A. 基金单位是否可增加或赎回
B. 资本来源和运用地域的不同
C. 组织形态的不同
D. 投资风险与收益的不同
[多项选择]按照证券投资基金信息披露编报规则第2号《基金净值表现的编制与披露》的规定，基金信息披露义务人将基金净值表现与同期业绩比较基准进行比较时，业绩比较基准的选择应当符合下列（）要求。
A. 如果未能按要求列示业绩比较基准，必须说明原因
B. 基金业绩比较基准的选择必须符合基金契约、基金招募说明书的规定
C. 根据基金契约、招募说明书约定采用自定义业绩比较基准的，必须简要说明该业绩比较基准的构建以及再平衡过程
D. 如果业绩比较基准发生变更，必须说明更改的日期、原因和内容
[单项选择]( )指对基金管理人按照《证券投资基金法》和基金合同等的要求，计提管理人报酬及其他费用，并对基金收益分配等进行复核。
A. 基金账务的复核
B. 基金头寸的复核
C. 基金费用与收益分配的复核
D. 业绩表现数据的复核
[简答题]股权式投资基金与有价证券式投资基金的区别是什么？
[单项选择]某基金公司最近发行的证券投资基金主要投资在股票和债券上。按照其招募说明书，该基金中股票的投资比例不超过10%，债券的投资比例为90%-100%。这只基金属于（）。
A. 平衡型基金
B. 成长型基金
C. 债券型基金
D. 货币型基金
[单项选择]投资基金的发行也叫基金的募集，是基金( )依照《证券投资基金法》向基金投资人发售基金份额，募集基金的行为。
A. 发起人
B. 管理人
C. 代理人
D. 份额持有人
