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[单项选择]由中国证监会负责监管的非银行金融机构不包括( )。
A. 证券公司
B. 基金公司
C. 期货公司
D. 信托公司
[单项选择]最近（）个月内因违反《公司债券发行与交易管理办法》被中国证监会采取监管措施的发行人，将被列入非公开发行公司债券项目承接负面清单。
A. 3
B. 6
C. 12
D. 24
[单项选择]下列不属于中国证监会的基金监管权责的是（）。
A. 办理基金备案
B. 指导和监督基金业协会的活动
C. 组织从业人员资格考试
D. 监督检查基金信息披露情况
[单项选择]保荐代表人未诚实守信、勤勉尽责履行相关义务的，中国证监会可以对其采取的监管措施有（）。Ⅰ监管谈话Ⅱ出具警示函Ⅲ重点关注Ⅳ责令公开说明Ⅴ认定不适当人选
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单项选择]在1个自然年度内，保荐人指定的保荐代表人受到不受理或不再受理监管措施的次数超过( )次，中国证监会自确认之日起3个月内不受理其推荐，已受理的责令其撤销推荐。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[单项选择]保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计______次以上，中国证监会可在 ______个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
A. 2；3
B. 2；6
C. 3；3
D. 3；6
[单项选择]中国证监会派出机构的监管主要采取( )监管的形式，重点监管辅导机构履行勤勉尽责义务的情况。
A. 登记备案
B. 间接
C. 直接
D. 实质
[单项选择]中国证监会基金监管部对证券投资基金进行日常持续监管的主要方式是( )。
A. 现场检查与非现场检查
B. 定期与非定期检查
C. 现场检查与定期检查
D. 核准与报批
[单项选择]银监会对银行业的监管措施中，市场准入不包括( )准入。
A. 信息
B. 机构
C. 业务
D. 高级管理人员
[单项选择]在我国，对于流动性风险严重甚至出现严重支付风险的银行，监管当局可以采取的监管措施不包括（）
A. 银行出现支付风险或暂时支付风险的，监管当局可责成银行增加上报支付缺口情况报告的频率
B. 立即调整资产和负债结构，提高资产流动性和偿还到期债务的能力
C. 立即据此取消银行主要高管人员的任职资格
D. 要求银行立即召开董事会，研究自我救助方案
[单项选择]银监会对银行业的监管措施中，市场准人不包括（）准入。
A. 信息
B. 机构
C. 业务
D. 高级管理人员
[单项选择]中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指( )。
A. 不定期要求监管对象报送相关报备材料
B. 随机抽样调查
C. 针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查
D. 对检查对象报送材料的审核时间长短不确定
[单项选择]中国证监会下设的( )具体承担基金监管职责。
A. 基金公会
B. 基金监管部
C. 基金委员会
D. 基金公司会员部
[单项选择]中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括( )。
A. 警告
B. 罚款
C. 撤销其证券营业许可证
D. 公开谴责
[单项选择]证券经营机构有承销中的禁止行为，中国证监会的处罚不包括（）。
A. 取消承销业务资格
B. 没收非法所得
C. 罚款
D. 暂停承销业务资格
