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[判断题]适用简易程序时，调查人员应告知当事人调查的火灾事故事实，听取当事人的意见，当事人提出的事实、理由或者证据成立的，应当采纳。同时，当场制作火灾事故简易调查认定书，由火灾事故调查人员、当事人签字或者捺指印后交付当事人。
[判断题]中国证监会及其派出机构、自律组织要求对证券基金经营机构报送的申请材料或报告进行合规审查的，合规负责人应当审查，并在该申请材料或报告上签署合规审查意见。
[单项选择] 国务院证券监督管理机构依法履行职责时，以下情形中需要证监会主要负责人批准的有（）。 Ⅰ对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，予以封存 Ⅱ在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，限制被调查事件当事人的证券买卖 Ⅲ对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，予以冻结或者查封 Ⅳ查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]证券交易当事人买卖的证券，( )。
A. 必须是依法发行并交付的证券
B. 均无特定期限的限制
C. 可选择在证券交易所挂牌交易
D. 不得进行非集中竞价交易
[单项选择]按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或做出批准集合资产管理计划决定之日起( )日内，完成集合资产管理计划设立工作并开始投资运作。
A. 30
B. 60
C. 90
D. 180
[判断题]证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。
[单项选择]证券公司应当按规定每月向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务的情况，其中包括：全体客户和前( )名客户的融资融券余额。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 25
[判断题]根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，证券公司申请设立专项计划，应当向中国证监会提交证券交易所出具的专项计划论证报告。
[判断题]发生重大事故时，生产经营单位主要负责人应当立即进行事故调查。
[单项选择]证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派发机构和证券交易所书面报告的当月情况不正确的有( )。
A. 融资融券业务客户的开户数据
B. 对全体客户和前5名客户的融资融券余额
C. 客户交存的担保物种类和数量
D. 有关风险控制指标值
[单项选择]证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在( )个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
A. 5
B. 3
C. 2
D. 1
[单项选择]基金管理人违法经营或出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害基金份额持有人利益的，中国证监会可以对该基金管理人采取的措施不包括（）。
A. 责令停业整顿
B. 指定其他机构托管
C. 取消基金管理资格
D. 依法宣告基金管理人破产
[单项选择]证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，证监会将采取( )内不接受相关机构出具的证券发行专项文件的监管措施。
A. 6个月
B. 12个月
C. 18个月
D. 36个月
[单项选择]根据证监会的有关规定，证券交易所向证监会报送基金交易行为月度监控报告的时限是( )。
A. 每月终了后3个工作日内
B. 每月终了后5个工作日内
C. 每月终了后7个工作日内
D. 每月终了后10个工作日内
[判断题]调查取证应当制作笔录，由行政执法人员、当事人或者其代理人、见证人签字；当事人或者其代理人、见证人不签字的，不具有证据效力。
[判断题]证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。
[单项选择]基金证券体现当事人之间的（）。
A. 产权关系
B. 债权关系
C. 信托关系
D. 保证关系
[判断题]外汇管理机关经省级外汇管理机关负责人批准后，有权查询被调查外汇违法事件的当事人和直接有关的单位、个人的账户，也包括个人的储蓄存款账户。
[单项选择]发生特别重大事故，企业负责人应当按照1989年国务院第34号令《特别重大事故调查程序暂行规定》，立即将发生特大伤亡的情况报告当地管理部门、所在地人民政府，并报告所在地的省、自治区、直辖市人民政府和国务院管理部门，并在( )h内写出事故报告。
A. 6
B. 8
C. 10
D. 12
