更多"[单选题]根据《首次公开发行股票承销业务规范》,下列关于首次公开发行股"的相关试题:
[单选题]根据《首次公开发行股票承销业务规范》,下列关于首次公开发行股票投资价值研究报告的做法,合规的有( )。
Ⅰ.某研究所在发行人所属行业知名度高,主承销商使用其撰写的投资价值研究报告推介
Ⅱ.证券分析师给核心客户优先发送投资价值研究报告
Ⅲ.证券分析师参与撰写投资价值研究报告前履行跨墙审批手续
Ⅳ.在招股意向书公告前,向VIP客户提供投资价值研究报告
Ⅴ.以每份20万元支付给研究部员工
A.Ⅰ、Ⅱ
A.Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]依据《首次公开发行股票承销业务规范》,下列关于首次公开发行股票投资价值研究报告的说法,正确的有( )。
Ⅰ.主承销商可以在中国证监会指定的报刊刊载投资价值研究报告
Ⅱ.主承销商可以向网下投资者提供承销团中分销商撰写的投资价值研究报告
Ⅲ.主承销商不得在刊登招股意向书之前提供投资价值研究报告
Ⅳ.投资价值研究报告应当由主承销商及承销团其他成员的证券分析师独立撰写并署名
Ⅴ.因经营范围限制,承销商无法撰写投资价值研究报告的,可委托具有证券投资咨询资格的母公司撰写投资价格研究报告
A.Ⅱ、Ⅲ
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[不定项选择题]依据《首次公开发行股票承销业务规范》,下列关于首次公开发行股票投资价值研究报告的说法,正确的有()。
Ⅰ.主承销商可以在中国证监会指定的报刊刊载投资价值研究报告
Ⅱ.主承销商可以向网下投资者提供承销团中分销商撰写的投资价值研究报告
Ⅲ.主承销商不得在刊登招股意向书之前提供投资价值研究报告
Ⅳ.投资价值研究报告应当由主承销商及承销团其他成员的证券分析师独立撰写并署名Ⅴ.因经营范围限制,承销商无法撰写投资价值研究报告的,可委托具有证券投资咨询资格的母公司撰写投资价格研究报告
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]根据《科创板首次公开发行股票承销业务规范》,下列关于科创板公司首次公开发行股票投资价值研究报告的说法,正确的有( )。
Ⅰ.投资价值研究报告应当对影响发行人投资价值的行业状况与发展前景进行分析与预测
Ⅱ.投资价值研究报告应当对影响发行人投资价值的公司状况进行分析
Ⅲ.撰写投资价值研究报告应当制作发行人的盈利预测模型
Ⅳ.投资价值研究报告应当分别提供至少两种估值方法作为参考
Ⅴ.投资价值研究报告应当合理给出发行人本次公开发行股票后整体市值区间以及在假设采用超额配售选择权的情况下的每股估值区间
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]下列关于首次公开发行股票投资价值研究报告的说法,正确的有( )。
Ⅰ.主承销商可以向网下投资者提供投资价值研究报告
Ⅱ.因经营范围限制,承销商无法撰写投资价值研究报告的,可委托具有证券投资咨询资格的子公司撰写投资价值研究报告
Ⅲ.投资价值研究报告应当由主承销商及承销团其他成员的证券分析师独立撰写并署名
Ⅳ.投资价值研究报告可以提供发行人每股估值区间,但不得对发行价格进行建议
A.Ⅰ、Ⅳ
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]根据《首次公开发行股票承销业务规范》,下列关于首次公开发行股票配售结果的说法,正确的有( )。
Ⅰ.主承销商和发行人应当对获得配售的网下投资者进行核查,确保不向承销商及其股东、董监高和其他员工配售股票
Ⅱ.对公募养老社保类配售对象的配售比例不低于网下发行股票数量的30%
Ⅲ.对同类配售对象的配售比例应当相同
Ⅳ.主承销商可以根据投资者报价、申购数量、协会对网下投资者的评价结果等对其他配售对象进行分类
Ⅴ.主承销商应当和发行人事先确定配售原则,于招股意向书刊登的同时在相关发行公告中披露,并按已确定且公告的原则和方式确定网下配售结果
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
[不定项选择题]根据《首次公开发行股票承销业务规范》,下列关于首次公开发行股票配售结果的说法,正确的有()。
Ⅰ.对公募社保类配售对象的配售数量不得低于其他类配售对象
Ⅱ.对公募社保类配售对象的配售比例不低于网下发行股票数量的网下发行股票数量的40%Ⅲ.对同类配售对象的配售比例应当相同
Ⅳ.主承销商可以根据协会对网下投资者的评价结果对其他配售对象进行分类
Ⅴ.主承销商应当和发行人事先确定配售原则,于招股意向书刊登后在相关发行公告中披露,并按已确定且公告的原则和方式确定网下配售结果
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
[单选题]根据《首次公开发行股票承销业务规范》,承销商应当保留承销过程中的相关资料包括但不限于( )。
Ⅰ.路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料、投资价值研究报告
Ⅱ.定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息。获配信息包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等
Ⅲ.确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件
Ⅳ.信息披露文件与申报备案文件
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[单选题]根据《首次公开发行股票承销业务规范》,承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查,其中承销过程中的相关资料包括但不限于( )。
Ⅰ.路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料,投资价值研究报告、路演记录、路演录音等
Ⅱ.定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息(包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等)
Ⅲ.确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件
Ⅳ.信息披露文件与申报备案文件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]根据《科创板首次公开发行股票承销业务规范》,下列关于科创板公司首次公开发行股票路演推介活动的说法,正确的有( )。
Ⅰ.发行人和主承销商可以采用现场、电话、互联网等合法合规的方式进行路演推介
Ⅱ.首次公开发行股票招股意向书刊登后,发行人和主承销商可以向网下投资者路演推介
Ⅲ.在首次公开发行股票注册申请文件受理后,发行人和主承销商可以与拟参与战略配售的投资者进行一对一路演推介
Ⅳ.主承销商应当对面向两家及两家以上投资者的路演推介过程进行全程录音
Ⅴ.主承销商应当在刊登招股意向书之后,将战略投资者一对一路演推介活动情况及其他路演推介活动的初步方案、律师事务所出具的培训总结等材料向协会报送
A.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]根据《首次公开发行股票承销业务规范》,下列关于配售的说法正确的是( )。
A.A:公募社保类、年金保险类有效申购不足安排数量的,发行人应中止发行
B.B:公募社保类投资者的配售比例应当不低于其他投资者的配售比例
C.C:同类配售对象获得配售的比例可以不相同
D.D:主承销商对承诺12个月及以上限售期投资者单独设定配售比例的,公募社保类投资者的配售比例应当不高于其他承诺相同限售期的投资者
[不定项选择题]根据《首次公开发行股票承销业务规范》,网下投资者在参与网下询价时存在下列()
情形的,主承销商应当及时向协会报告。
Ⅰ.利用他人账户资金
Ⅱ.与发行人或承销商串通报价
Ⅲ.故意压低或抬高价格
Ⅳ.提供有效报价但未参与申购
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]根据《创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定》,发行人尚未盈利的,首次公开发行证券采用询价方式的,网下初始发行比例不低于本次公开发行证券数量的( )。
A.65%
B.60%
C.70%
D.80%
[多选题]首次公开发行股票时,主承销商在询价时向询价对象提供的投资价值研究报告可由下列哪些人员撰写( )
A.主承销商的证券分析师
B.分销商的证券分析师
C.保荐代表人
D.独立第三方研究机构的研究人员