更多"[单选题]金融机构有以下哪项情形的（ ），监管机构可视情节轻重及其后果"的相关试题:
[单选题]各级监管机构要加大对未经批准设立银行业金融机构的查处力度，以下情形不属于监管机构严肃查处的行为有（ ）。
A.非法使用“银行”名称
B.违法吸收公众存款
C..违法发放贷款
D.开展支付清算
[单选题]医疗卫生机构有下列哪项情形之一的,由生态环境主管部门责令改正,处以罚款,没收违法所得;情节严重的,报经有批准权的人民政府批准,可以责令停业或者关闭?( )
A.在医疗卫生机构外运送过程中丢弃医疗废物的。
B.在医疗卫生机构内,在非贮存地点倾倒、堆放医疗废物的。
C.在医疗卫生机构内,将医疗废物混入其他废物和生活垃圾的。
D.对收治的传染病病人或者疑似传染病病人产生的生活垃圾,未按照医疗废物进行管理和处置的。
[多选题]金融机构对于以下哪些情形应该进行报告( )
A.怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子及恐怖活动犯罪募集或者企图募集资金或者其他形式财产的
B.怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动的人以及恐怖活动犯罪提供或者企图提供资金或其他形式财产的
C.怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子保存、管理、运作或者其他保存、管理、运作资金或者其他形式财产的
D.怀疑客户或者其交易对手是恐怖组织、恐怖分子以及从事恐怖融资活动人员的
[单选题]向监管机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件或资料的监管机构可视情节轻重及其后果取消直接负责的董事(理事)和高级管理人员（ ）任职资格。
A.一年以上三年以下
B.一年以上五年以下
C.五年以上十年以下
D.十年以上
[单选题]向监管机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件或资料的，监管机构可视情节轻重及其后果，取消直接负责的董事(理事)和高级管理人员（ ）任职资格。
A.一年以上三年以下
B.一年以上五年以下
C.五年以上十年以下
D.十年以上
[单选题]银行业金融机构制定的风险偏好，不包括以下哪项内容（）
A.为实现战略目标和经营计划愿意承担的风险总量
B.愿意承担的各类风险的最大水平
C.对不能定量的风险偏好的进行不定性描述
D.可能导致偏离风险偏好目标的情形和处置方法
[单选题]以下哪项指标计入单家行各项存款，但不计入全金融机构各项存款。（）
A.保险公司存放
B.信托公司存放
C.国库定期存款
D.邮储银行老协议存款
[单选题]以下哪项指标不需每项得分均达60分及以上的参评金融机构,可以被选为自律机制基础成员。( )
A.财务约束
B.定价能力
C.定价行为
D.定价影响
[多选题]银行业金融机构可以为列入重点监管名单的企业办理以下哪些业务?( )
A.出口货物贸易人民币延期收款业务
B.进口货物贸易人民币预付款业务
C.出口货物贸易人民币收款存放境外业务
D.出口货物贸易人民币预收款业务
政策依据: 《关于出口货物贸易人民币结算企业管理有关问题的通知》
[单选题]根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，以下哪项不属于个人客户关键信息_____。
A.姓名
B.国籍
C.证件号码
D.性别
[单选题]根据监管规定,哪项不属于银行业金融机构自查发现案件的情形?(0.29分)
A.在业务流程中,通过流程监督机制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索,经向相关部门负责人或本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件
B.银行业金融机构按照监管部门的部署,在组织开展全面检查或专项检查中发现异常情况或案件线索,经机构负责人研究并采取后续措施发现的案件
C.业务流程或工作部门的负责人,在日常管理监督或通过岗位轮换、强制休假等措施发现异常情况或案件线索,经向本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件
D.监管部门在飞行检查中发现案件线索的
[单选题]银行业金融机构发生以下哪种情形不需要被约谈告诫( )？
A.严重损害金融消费者权益且影响恶劣的
B.发生重大案件（风险）的
C.内控薄弱、案件频发的
D.发生案件但影响不大的
[单选题]披露虚假信息，严重损害存款人和其他客户合法权益的，监管机构可视情节轻重及其后果，取消直接负责的董事(理事)和高级管理人员（）的任职资格。
A.一年以上三年以下
B.一年以上五年以下
C.五年以上十年以下
D.十年以上直至终生
[多选题]以下哪些情形,金融机构和支付机构有权拒绝开户( )
A.提供虚假信息.不配合客户身份识别的
B.有组织同时或分批开户
C.开户理由不合理
D.开立业务与客户身份不相符
E.开户时,客户联网核查结果显示“姓名与证件号码一致,但不存在照片”
[单选题]应收账款质押信贷业务申请人应符合农村合作金融机构的客户准入要求，以下条件哪项为错误的（ ）。
A.申请人信用评级A级（含）以上
B.申请人有较强的合同履约能力
C.申请人拥有稳定的上下游供应关系
D.应收账款的买卖双方无不良记录
