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[单选题]我国企业债券的发展大致经历了四个阶段,机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在( )。
A.萌芽期
B.发展期
C.整顿期
D.再度发展期
[单选题]在我国,个人投资者作为证券市场最广泛的投资者,是指从事证券投资的( )
A.法人
B.社会自然人
C.专业人士
D.组织
[单选题] 关于投资者教育基本原则的说法,正确的是()。①.应有助于监管者保护投资者②.不应被视为是对市场参与者监管工作的替代③.模式比较固定④.可以找到广泛适用的投资者教育计划⑤.可以代替投资咨询
A. ①、②
B. ①、②、③
C. ①、②、④
D. ③、④、⑤
[判断题]第三方存管业务是指经监管部门核准后,我行接受证券公司及其投资者的委托,为投资者开立管理账户,建立资金账户、管理账户与银行结算账户的一一对应关系,履行投资者交易结算资金或信用担保资金的划转和存放的职责。
A.正确
B.错误
[单选题]我国私募基金的监管原则有( )。
Ⅰ.集中监管
Ⅱ.适度监管
Ⅲ.多头监管
Ⅳ.底线监管
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅱ、 Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅳ
[单选题]依据我国《银行监管法》的规定,银行业监督管理的目标是()。
A.促进银行业的合法、稳健运行,维护公众对银行业的信心
B.保护银行业公平竞争,提高银行业经济效益
C.提高银行业竞争能力
D.维护国家金融秩序稳定,增加国家外汇储备
[单选题] 按照我国银行有关制度规定,单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的(
)。
A. 5%
B. 15%
C. 10%
D. 20%
[单选题] 证券市场监管的原则有()。
Ⅰ.依法监管原则
Ⅱ.保护投资者利益原则
Ⅲ.“三公”原则
Ⅳ.监督与自律相结合的原则
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]以下境外机构投资者可申请我国QFII资格的是( )。
A. 德国某资产管理公司,经营资产管理业务3年,最近一个会计年度管理的证券资产约7亿美元
B. 日本某保险公司,成立8年,最近一个会计年度持有的证券资产约3亿美元
C. 美国某证券公司,经营证券业务4年,最近一个会计年度管理的证券资产约80亿美元
D. 英国某商业银行,经营银行业务12年,最近一个会计年度管理的证券资产约40亿美元
[判断题]我国现阶段推进宏观经济治理目标制定和政策手段运用机制化,应提高相机抉择水平。
A.正确
B.错误
[判断题]8. 按照投资者是自然人还是法人划分，投资者可分为个人投资者和机构投资者
A.正确
B.错误
[单选题]证券投资者保护基金的资金运用限于( )。
Ⅰ.股权投资
Ⅱ.银行存款
Ⅲ.购买国债
Ⅳ.中央银行债
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ
[判断题]外资经济就是指外国投资者在我国大陆设立的独资企业以及中外合资企业、中外合作经营企业。
A.正确
B.错误
[单选题]企业投资者进行财务分析的根本目标是关心企业的( )。
A.盈利能力
B.营运能力
C.偿债能力
D.增长能力
[单选题]客户交易结算资金第三方存管业务是指经监管部门核准后,我行接受( )及其投资者的委托,为投资者开立管理账户,建立资金账户、管理账户与银行结算账户的一一对应关系,履行投资者交易结算资金的划转和存放的职责。
A.证券公司
B.期货公司
C.大宗商品市场
D.信托公司 【命题依据】教材第二部分,第四章第二节
