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发布时间:2023-09-29 20:51:53

[多选题]下列选项中属于基金暂停估值的情形的有()。
A.基金投资涉及的证券交易所暂停营业
B.不可抗力或其他情形使基金管理人及基金托管人无法准确评估价值
C.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变而基金管理人为保障投资人利益已决定延迟估值
D.出现基金管理人认为属于紧急事故的情况

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[单选题]下列选项属于基金销售人员禁止性规范的是( )。
A.不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏
B.适当夸大过往业绩,预测所推介基金的未来业绩
C.基金销售人员应向投资者表明,所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现,同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证
D.基金销售人员应当引导投资者到经监管部门核准的合法渠道办理业务手续,不得接受投资者的现金,不得以个人名义接受投资者的款项
[单选题](2016年)下列选项属于基金销售人员禁止性规范的是( )。
A.不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏
B.适当夸大过往业绩,预测所推介基金的未来业绩
C.基金销售人员应向投资者表明,所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现,同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证
D.基金销售人员应当引导投资者到经监管部门核准的合法渠道办理业务手续,不得接受投资者的现金,不得以个人名义接受投资者的款项
[单选题]下列选项中属于基金运作信息披露文件的有( )。 ①基金上市交易公告书 ②基金资产净值公告 ③基金季度报告 ④基金年度报告
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
[单选题]下列选项中,属于基金合同当事人的是(  )。 ①基金监管者 ②基金托管人 ③基金管理人 ④基金份额持有人
A.①②③
B.②④
C.②③④
D.①②③④
[单选题]下列选项中属于基金运作信息披露文件的有( )。 Ⅰ.基金上市交易公告书 Ⅱ.基金资产净值公告 Ⅲ.基金季度报告 Ⅳ.基金年度报告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多选题]下列哪些选项属于QDII基金的投资风险()
A.汇率风险
B.国别风险、新兴市场风险
C.市场风险
D.流动性风险
[单选题]下列选项中,属于开放式基金可以提前终止运行的情形的是()。
A.存续期间内连续60个工作日基金资产净值低于人民币500万元
B.存续期间内,基金持有人数量连续60个工作日达不到100人
C.基金经托管人和管理人协商同意,并经双方董事会决议通过
D.基金管理人因故退任或被撤换,无新的托管人承继的
[单选题]以下所列选项哪种情形属于犯罪中止?
A.某丙骑自行车途经某村路段时,见到沈某(男,4周岁)在公路上行走,即起拐卖沈某的恶念,随即把沈某抱上自行车行至某镇,后又弃自行车乘长途汽车到某县。因一直找不到买主,某丙将沈某带回沈某家所在的村,将沈某留在公路上,自己逃回家去。沈某当即被村里的人发现,被带回交给其父母
B.某丁趁邻居陈某(女,29岁)一人在家之际,闯进陈某家,锁上房门,欲奸污陈某。陈某急中生智说“俺小姑子一会儿要来”,并看了一下手表。某丁闻听,恐陈某告发,就罢手起身,向陈某赔礼后走掉
C.某乙于某日晚11时许,行至一小路岔口处.看到在他前面有一妇女单身行走,便起歹意,遂从后面冲上去,抓住该妇女的皮包就往回跑。刚跑出不到10米,只听后面喊道:“某乙,你怎么抢我的东西?”某乙回头一看,见被抢者是其同学的妹妹,便赶紧走上前去说:“阿妹,我看你一个人走路,不放心,逗你玩玩。走吧,我把你送回家。”遂将该妇女护送回家。当时,该妇女包内有现金3000元
D.某甲于某夜按照预先观察好的路线进入仓库行窃,在搬东西时,碰翻了堆放在仓库中的水桶,水桶发出巨大响声。某甲以为被人发现,急急忙忙按预先观察好的路线逃走
[单选题]下列选项不属于基金注册申请需提供的文件是( )
A.基金合同草案
B.基金协议
C.基金托管协议草案
D.招募说明书草案
[单选题]下列选项不属于基金管理人合规管理意义的是( )。
A.保护投资者合法权益
B.在基金行业树立合规意识
C.提高基金管理人收入
D.促进行业规范运作
[单选题]下列选项不属于基金销售人员禁止性规范的是( )。
A.不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏
B.适当夸大过往业绩,预测所推介基金的未来业绩
C.基金销售人员应向投资者表明,所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现,同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证
D.基金销售人员应当引导投资者到经监管部门核准的合法渠道办理业务手续,不得接受投资者的现金,不得以个人名义接受投资者的款项
[单选题]以下选项不属于基金销售机构人员行为规范的是( )。
A.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时,应公平对待投资者
B.基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意,如投资者不愿或不便接受推介,基金销售人员应持续向投资者营销
C.基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明
D.基金销售人员在与投资者交往中应热情诚恳,稳重大方,语言和行为举止文明礼貌
[单选题]下列选项中,属于基金份额持有人大会职权的是( )。 ①决定更换基金管理人、基金托管人 ②安全保管基金财产 ③决定基金扩募或者延长基金合同期限 ④决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.②③④
[单选题]以下选项不属于基金业绩评价需考虑的因素的是( )。
A.基金管理规模
B.成立时间
C.时间区间
D.风险和收益
[单选题]下列选项不属于基金业绩评价需考虑的因素的是( )。
A.投资目标
B.风险水平
C.基金规模
D.成立时间

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