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[单选题]境外上市流程中的策划上市方案的内容不包括（ ）
A.选择发行及交易的股票交易所
B.选择上市模式
C.选择专业承销商
D.初步确定融资规模和投资方向
[单选题]境外上市一般操作流程包括：
I、策划上市方案
II、准备相关文件
III、上市申报
IV、公开发行及交易
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.II、III、IV
D.I、III、IV
[单选题]境外上市一般操作流程（ ）
Ⅰ.策划上市方案
Ⅱ.准备相关文件
Ⅲ.上市申报
Ⅳ.公开发行及交易
A.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[单选题]《关于企业申请境外上市有关问题的通知》对申请境外直接上市企业的财务状况的要求不包括（ ）。
A.拟上市企业筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定，净资产不少于4亿元人民币
B.过去一年税后利润不少于5000万元人民币，并有增长潜力
C.按照合理市盈率预期，筹资额不少于5000万美元
D.具有规范的法人治理结构及较完善的内部管理制度
[单选题]境外上市外资股的构成部分不包括( )。
A.H股
B.N股
C.B股
D.S股
[单选题]权益在境外上市的境内公司应符合的条件不包括（ ）。
A.产权明晰，不存在产权争议或潜在产权争议
B.有完整的业务体系和良好的持续经营能力
C.有健全的公司治理结构和内部管理制度
D.公司及其主要股东近2年无重大违法违规记录
[单选题]在境外资本市场发行股票并上市的不包括（ ）
A.A股
B.H股
C.N股
D.S股
[单选题]境内首次公开发行上市的一般流程是（ ）
A.改制、辅导、申报审核、股票发行及上市
B.辅导、改制、申报审核、股票发行及上市
C.登记、辅导、申报审核、股票发行及上市
D.辅导、申报审核、批准、股票发行及上市
[单选题]境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者不包括()。
A.外国的自然人、法人和其他组织
B.中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织
C.定居在国外的中国公民
D.留学海归的中国公民
[单选题]下列关于境内首次公开发行上市的一般流程，说法错误的是（ ）。
A.根据中国证监会的规定，拟公开发行股票的股份有限公司在向中国证监会提出股票发行申请前，均须由具有主承销资格的证券公司进行辅导
B.在申报阶段，基金管理人按照中国证监会的要求制作申请文件，保荐机构进行内部审核并出具保荐意见
C.中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审
D.股票发行申请经发行审核委员会核准后，企业将取得中国证监会同意发行的批文
[多选题]配股及上市业务的操作流程包括()。
A.T-3日，配股说明书摘要及发行公告见报，配股说明书及附件见证券交易所网站
B.T-1日，进行网上路演（如需）
C.T+1日～T+5日为配股缴款期间。
D.T+7日，刊登配股发行结果公告，股票恢复正常交易
[单选题]境内首次公开发行上市的一般流程是（ ）
I改制
II辅导
III申报审核
IV股票发行及上市
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、II、III
D.II、III、IV
[单选题]境内首次公开发行上市的一般流程是（ ）。
Ⅰ．进行企业改制
Ⅱ．由具有主承销资格的证券公司进行辅导
Ⅲ．上市申报和审核
Ⅳ．股票发行及上市
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ、I
[单选题]境内首次公开发行上市的一般流程是（ ）。
Ⅰ．进行企业改制
Ⅱ．由具有主承销资格的证券公司进行辅导
Ⅲ．上市申报和审核
Ⅳ．股票发行及上市
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ、Ⅰ
[多选题]一般从业人员执行操作流程，具体要求包括（ ）
A.牢记操作规程
B.演练操作规程
C.坚持操作规程
D.自创操作规程
[单选题]基金管理公司应在QDII基金的招募说明书中披露境外投资顾问和境外托管人的信息不包括（ ）。
A.境外投资顾问主要负责人家庭背景
B.境外托管人托管资产规模
C.境外托管人办公地址
D.境外投资顾问成立时间
[单选题]买卖双方选择自行交割房地产交易资金，其操作流程一般不包括（ ）。
A.买卖双方签订存量房买卖合同
B.买方按合同约定的时间和方式支付定金或首付款至卖方指定账户
C.买方或房地产经纪机构支付剩余大部分或全部购房款给卖方
D.买卖双方办理缴税及转移登记手续，买方取得不动产权证
