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[判断题]证券公司应当在集合资产管理计划说明书、集合资产管理合同等有关材料中向投资者进行明确的风险提示，说明集合资产管理计划的投资风险由投资者承担。()
A.正确
B.错误
[单选题]在私募基金募集期间，应当在招募说明书或宣传推介材料中向投资者披露（ ）。
Ⅰ．基金的基本信息
Ⅱ．基金管理人基本信息
Ⅲ．基金的投资信息
Ⅳ．基金的募集期限
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]（2020年真题）根据《证券公司为期货公司提供投资者适当性服务管理办法》，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息（ ）。
I受托从事的介绍业务范围
II客户开户和交易流程、出入金流程等
III从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
IV证券公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
A.I、II、III、IV
B.III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III
[单选题]基金募集期间，不属于在宣传推介材料中向投资者披露的信息为（）
A.基金基本信息
B.基金的募集期限
C.基金的申购与赎回安排
D.基金管理人最近两年的诚信情况说明
[单选题]基金募集期间，应当在宣传推介材料中向投资者披露的信息不包括（ ）。
A.基金估值政策、程序和定价模式
B.基金合同的主要条款
C.基金的申购与赎回安排
D.基金管理人最近1年的诚信情况说明
[单选题]私募基金募集期间，应当在宣传推介材料中向投资者披露的信息不包括（ ）。
A.基金估值政策、程序和定价模式
B.基金的申购与赎回安排
C.基金的投资信息
D.业绩预测
[单选题]基金募集期间，应当在宣传推介材料中向投资者披露基金管理人最近（ ）的诚信情况说明。
A.一年
B.二年
C.三年
D.四年
[单选题]基金募集期间，应当在宣传推介材料中向投资者披露的信息有（ ）。
Ⅰ基金基本信息
Ⅱ管理人基本信息
Ⅲ基金的投资信息
Ⅳ基金的募集期限
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]基金募集期间,应当在宣传推介材料中向投资者披露信息有（ ）
Ⅰ.基金基本信息;管理人基本信息
Ⅱ.基金的申购与赎回安排
Ⅲ.基金的投资信息;基金的募集期限
Ⅳ.基金估值政策、程序和定价模式
Ⅴ.基金管理人最近三年的诚信情况说明?
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
[单选题]私募基金募集期间，应当在宣传推介材料中向投资者披露基金管理人最近（ ）年的诚信情况说明。
A.2
B.3
C.4
D.5
[单选题]投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（ ）日内向中国证券业协会进行离职备案。
A.10
B.15
C.20
D.30
[单选题]（2020年真题）证券公司进行柜台交易，向投资者收取履约保证金的，应当在双方约定的金融机构开立（ ）存放，不得违约动用。
A.存款账户
B.信用账户
C.专门账户
D.产品账户
[单选题]证券公司应当在（ ）后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。
A.为证券经纪人进行执业注册登记
B.证券经纪人通过从业资格考试
C.证券经纪人签订委托合同
D.证券经纪人签订劳动合同
