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[判断题]金融市场部(或专营部门、下同)权限内业务是指前台经办人员办理后,不需要审批,直接提交后台部门即可。
A.正确
B.错误
[多选题]金融市场部在业务权限内开展债券投资业务,由前台交易人员进行市场询价,确定交易对手、品种、价格、期限等事项,提交审核人员审核,审核内容包括:
A.业务品种、交易对手、额度、价格、期限是否为权限内
B.是否符合经营规划和计划
C.提交的资料是否真实可靠
D.是否在风险及合法合规性控制范围内
[判断题]金融市场部被授权的业务权限外的业务,完成权限内流程后,提交中台部门进行审核,审核同意后,再按权限提交有权机构、部门、高级管理层、直至最高决策层决策,或报上级机构审批、咨询同意后,债券前台交易人员与交易对手通过本币交易系统或线下签约方式达成交易,打印成交单或签订合同、协议。
A.正确
B.错误
[单选题]金融市场前台专营部门中的“小中台”主要负责()。
A.负责资产负债(含头寸、资金)
B.营销和交易合规性及风险复核和审核
C.授信审查
D.风险控制及合规审查
[判断题]金融市场专营部门如因业务需要临时拟定合同或协议的,可在事后经法律部门审核。法律部门负责人应在其审定的合同及协议上签字确认。
A.正确
B.错误