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[单选题]证券公司从事证券经纪业务,违反规定从事融资融券业务的法律责任,下列做法中正确的是( )。
①没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可
②处以非法融资融券等值以下的罚款
③对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格
④处以5万元以上30万元以下的罚款
A.①②③④
B.③④
C.①②④
D.①②③
[单选题]证券公司违反规定,从事证券自营业务、证券资产管理业务,投资范围或者投资比例违反规定的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上( )万元以下的罚款。
A.10
B.30
C.50
D.60
[单选题]根据《证券公司监督管理条例》,证券公司违反规定,从事证券自营业务、证券资产管理业务,投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上( )万元以下的罚款。
A.20
B.30
C.50
D.60
[单选题]证券公司违反规定,假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的,应( )。
Ⅰ责令改正,给予警告,没收违法所得
Ⅱ处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款
Ⅲ没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处以五十万元以上五百万元以下的罚款
Ⅳ情节严重的,撤销相关业务许可或者责令关闭
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
[单选题]根据《证券公司监督管理条例》,证券公司从事证券资产管理业务,投资范围或投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处( )的罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.5倍以上10倍以下
[单选题]根据《证券公司监督管理条例》,证券公司从事证券管理业务,投资范围或投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,没违法所得或者违法所得不足10万元的,处以( )万元以上( )万元以下的罚款。
A.5;10
B.10;30
C.10;20
D.20;30
[单选题]证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设立( )。
①专门委员会
②薪酬与提名委员会
③审计委员会
④风险控制委员会
A.①②③④
B.①②③
C.②③④
D.①③④
[单选题]经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司,应当建立独立董事制度。其中,证券公司有如下( )情形的,独立董事不得少于董事人数的1/4。
①董事长、经营管理的主要负责人由同一人负责
②内部董事人数占董事人数的1/5以上
③内部监事人员占监事人数的1/3以上
④董事长在监事会中任职
A.①②
B.①②③
C.①③④
D.②③
[多选题]证券公司违反规定委托其他证券公司代为买卖证券的,属于操纵市场行为。 ( )
A.A
B.B
[单选题]根据《证券公司监督管理条例》,甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中,正确的是( )。
A.责令改正,给予警告,没收违法所得,处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B.考虑到甲证券公司情节严重,撤销其相关业务许可
C.对直接负责的主管小王给予警告,处以罚款1万元
D.对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元
[单选题](2018年真题)证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设( ),行使公司章程规定的职权。
Ⅰ.薪酬与提名委员会
Ⅱ.审计委员会
Ⅲ.风险控制委员会
Ⅳ.风险规避委员会
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[单选题](2019年真题)证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设立()。
Ⅰ.战略发展委员会
Ⅱ.薪酬与提名委员会
Ⅲ.审计委员会
Ⅳ.风险控制委员会
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ