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[判断题]证券交易和证券发行是两个不同的领域,它们是相互独立、没有联系的。
()
A.正确
B.错误
[单选题]下列关于证券发行市场和证券交易市场关系的说法中,正确的有( )。Ⅰ.证券发行市场是交易市场的基础和前提Ⅱ.证券发行的种类、数量和发行的方式决定着流通市场的规模和运行Ⅲ.交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件Ⅳ.交易市场的价格制约和影响着证券的发行价格
A.Ⅰ. Ⅱ.
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
[判断题]《上海证券交易所证券发行业务指引》规定,公司债券网下发行不超过3个交易日,但经上海证券交易所同意的除外。( )
A.正确
B.错误
[单选题]我国的证券发行制度有()。
Ⅰ.证券发行注册制度
Ⅱ.证券发行核准制度
Ⅲ.证券发行上市保荐制度
Ⅳ.发行审核委员会制度
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅳ
[单选题]根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》,深交所在上市公司证券发行上市审核中,可以根据本规则及本所相关规则采取的自律监管措施有( )。
Ⅰ.书面警示
Ⅱ.通报批评
Ⅲ.约见谈话
Ⅳ.公开谴责
Ⅴ.要求限期改正
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[判断题]初始登记指已发行的证券在证券交易所上市前,由中国结算公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册,并将证券记录到投资者证券账户中。初始登记是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提。()
A.正确
B.错误
[单选题]( )指已发行的证券在证券交易所上市前,由中国证券登记结算有限责任公司根据 证券发行人的申请维护证券持有人名册,并将证券记录到投资者证券账户中。
A.初始登记
B.退出登记
C.变更登记
D.债券登记
[单选题]已发行的证券在证券交易所上市前,证券发行人应当在中国结算公司规定的时间内申请办理证券的()。
A.初始登记
B.变更登记
C.退出登记
D.终止登记
[单选题]证券市场分为证券发行市场和证券交易市场的依据是()不同。
A.市场参与主体
B.市场的功能
C.市场范围
D.市场组织形式
[多选题]证券发行价格制约和影响着证券的交易价格。 ( )
A.A
B.B
[判断题]证券发行人将证券发行给社会投资者是由证券承销商来完成的。所以,证券发行人就是证券承销商。()
A.正确
B.错误
[单选题]下列选项中,属于证券发行、交易活动禁止的行为的是()。
Ⅰ.内幕交易
Ⅱ.操纵证券交易价格
Ⅲ.传播虚假信息
Ⅳ.证券欺诈
A.Ⅰ.Ⅱ.
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
[单选题]甲公司为上海证券交易所主板上市公司,根据《上海证券交易所证券发行上市业务指引》,下列关于临时停市有关说法正确的有( )。
Ⅰ.发行申报日交易所盘中暂停服务当日未恢复服务的,原股东配售申报仍有效
Ⅱ.公开增发新股,发行申报日交易所盘中暂停服务且当日恢复服务的,投资者当日申购有效
Ⅲ.公开发行可转换公司债券发行申报日发生异常情形的,上交所决定暂停提供相关申报服务的,暂停期间不接受申报
Ⅳ.仅网下申购暂停服务且当日恢复服务的,投资者可在恢复服务后继续申购,当日申购有效
Ⅴ.上交所决定临时停市的,可以根据上市公司发行证券的不同类型,暂停提供网上网下申报和配售等相关服务,推迟申报、配售及上市日期
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]证券、期货交易内幕信息的知情人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,泄露该信息,或者明示、暗示他人从事上述交易活动,情节严重的,处( )年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
A.3
B.5
C.7
D.10
[单选题]信息披露的主体包括( )。
①证券发行人
②证券监管者
③证券旁观者
④证券交易者
A.①③④
B.①③④
C.①②④
D.②③④