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[多选题]《中国农业银行个人客户身份识别和尽职调查操作规程》规定以下哪些情况须按照系统提示进行客户身份联网核查？
A.个人客户购买实物贵金属交易额在人民币5万元（含）以上
B.购回实物贵金属交易额在人民币１万元（含）以上
C.存金通1号提货重量在200克（含）以上
D.存金通2号提货金额在人民币5万元（含）以上
[多选题]在为客户办理业务时，按照《中国农业银行个人客户身份识别和尽职调查操作规程》的有关要求开展初次识别或持续识别。
以下哪些情况需要进行初次识别：（ ）
A.为在我行无个人账户的客户开立单折、借记卡、信用卡和电子账户等
B.为不在我行开立账户的客户提供办理现金汇款、票据兑付等一次性金融服务，且交易金额单笔人民币1万元（含）以上
C.为不在我行开立账户的客户办理个人外币现钞兑换
D.监管机构或我行规定的其他须进行客户身份初次识别的情形
[多选题]根据《中国农业银行跨境交易类对公客户尽职调查操作规程》，下列客户尽职调查审核层级说法正确的是（）
A.内勤行长在尽职调查后认为可以准入的，需根据客户制裁风险等级，将尽职调查档案提交至不同层级进行审核
B.中风险及以下客户的尽职调查档案，应由本级机构审核人员审核
C.高风险及以上客户的尽职调查档案，应逐级上报至一级分行客户部门及反洗钱部门审核人员审核
D.极高风险及以上客户的尽职调查档案，应逐级上报至总行客户部门及反洗钱部门审核人员审核
[判断题]根据《中国农业银行跨境交易类对公客户尽职调查操作规程》，客户制裁风险等级由极高风险、高风险逐级向下调整的，需注明理由后逐级上报一级分行客户部门和反洗钱主管部门，并经部门审核人员审核同意。若有必要，可上升到总行客户部门及反洗钱部门审核人员审核。
A.正确
B.错误
[判断题] 个人客户身份识别主要包括初次识别、持续识别和加强型尽职调查。
A.正确
B.错误
[多选题]根据《中国农业银行跨境交易类对公客户尽职调查操作规程》，制裁风险等级为（）的，以及客户经理在尽职调查后认为有必要进一步调查的，应填写加强型尽职调查表，开展加强型尽职调查，以更全面地了解客户的制裁风险。
A.极高风险
B.高风险
C.中高风险
D.中风险
[单选题]根据《中国农业银行跨境交易类对公客户尽职调查操作规程》，如某公司股东真实命中美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）特别指定国民名单（SDN名单），持股比例为（），原则上应拒绝准入，避免向SDN名单制裁对象提供跨境金融服务。
A.持股比例10%及以上
B.持股比例25%及以上
C.持股比例50%及以上
D.持股比例100%
[多选题]根据《中国农业银行跨境交易类对公客户尽职调查操作规程》，下列哪些属于A公司的主要关联方（）
A.张三，持有A公司15%的股权
B.李四，A公司投资人之一
C.B公司，持有A公司25%的股权
D.王六，对A公司经营有决策权
[多选题]在开户环节,各行要认真落实我行账户管理及对公、个人客户身份识别和尽职调查相关制度规定,区别客户风险程度,有选择地采取多种查验方式,识别、核对客户及其代理人真实身份,确保针对客户身份的查验强度与客户风险程度相符,杜绝不法分子使用假名或冒用他人身份开立账户。查验方式包括但不限于:( )
A.通过联网核查系统进行核查
B.要求客户进一步提供身份证明文件
C.通过非文件的方式核实客户身
D.查询客户信用记录,了解客户信用登记信息
E.验证公用事业费账单
[多选题]农业银行各机构与客户业务关系存续期间,应持续开展客户身份识别与尽职调查。客户先前提交的身份证件或身份证明文件已过有效期,但以书面说明形式提出合理理由的,在文件更新期间,视风险程度,依次采取( )等控制措施,书面说明随客户资料专夹保管。
A.限制交易金额和频次
B.限制非柜面交易
C.暂停办理业务
D.终止客户关系
[判断题]人工审批惠农e贷客户信息建档流程按照《中国农业银行惠农e贷操作规程》执行。
A.正确
B.错误
[判断题]根据《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》，个人、实体、船只、地理位置、日常用语等业务要素均有可能产生监控名单筛查预警。
A.正确
B.错误
[判断题]外资银行身份识别和尽职调查,分为准入尽职调查、持续身份识别、重新身份识别、业务持续监测和尽职调查定期复审。( )
A.正确
B.错误
[判断题]按照客户与我行建立业务关系阶段,个人客户身份识别主要分为初次识别及持续识别。
A.正确
B.错误
[单选题]根据《中国农业银行大额交易和可疑交易报告操作规程》，客户赵XX，因涉嫌洗钱，被分行反洗钱中心于2019年12月上报可疑交易报告，至2020年1月客户出现笔多笔新的可疑预警，经分析认为可疑特征没有发生明显变化，关于如何处理新出现的预警说法正确的是（）
A.前期已上报可疑报告，可排除
B.放入关注，三个月合并上报接续报告
C.放入关注，三个月合并上报新的可疑交易报告
D.分别确认，上报接续报告
[多选题]根据《中国农业银行涉外保函业务操作规程》(农银规章[2014]185号),客户拟开立非融资性保函/备用信用证,提交的材料包括( )。
A.开立涉外保函/备用信用证申请书
B.相关合同
C.相关批件
D.相关标书
[多选题]根据《中国农业银行涉外保函业务操作规程》(农银规章[2014]185号),客户拟开立融资性保函/备用信用证,提交的材料包括( )。
A.开立涉外保函/备用信用证申请书
B.相关融资证明材料
C.内保外贷提供被担保人的资信情况
D.内保内贷提供被担保人的融资用途
