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[单选题]中国证券投资基金业协会依照《证券投资基金法》、本办法、中国证监会其他有关规定和基金业协会自律规则,对私募基金业开展( )。
Ⅰ.行业自律
Ⅱ.协调行业关系
Ⅲ.提供行业服务
Ⅳ.促进行业发展
Ⅴ.监督审核
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
[单选题]中国证监会( )中国证券业协会对期货从业人员的自律管理活动。
A.指导和审查
B.审查和监督
C.管理和监督
D.指导和监督
[判断题]中国证券业协会是证券业的自律性组织,证券公司应当加入中国证券业协会。( )
A.正确
B.错误
[判断题]中国证券投资基金业协会是具有独立法人地位的、由中国证监会设立的行业性自律组织。()
A.正确
B.错误
[单选题]被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在( )内不受理其执业证书申请。
A.2年
B.3年
C.4年
D.5年
[单选题]中国证监会依法对基金市场参与者的行为进行( );中国证券投资基金业协会和证券交易所对基金业实施行业的( )。
A.监督管理;日常管理
B.监督管理;自律管理
C.日常管理;监督管理
D.自律管理;日常管理
[单选题]按照行政法规、中国证监会有关要求,中国证券业协会行使以下( )职责。
①制定证券行业执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理
②负责证券业从业人员的资格考试、执业注册
③负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他待定岗位专业人员的资质测试或胜任能力考试
④负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理
⑤负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理
A.①②③④
B.①③④⑤
C.②③④⑤
D.①②③④⑤
[单选题]按照行政法规、中国证监会有关要求,中国证券业协会行使的职责有( )。
①制定证券行业执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理
②负责证券业从业人员的资格考试、执业注册
③负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他特定岗位专业人员的资质测试或胜任能力测试
④负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理
⑤负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理
A.①②③④
B.①③④⑤
C.②③④⑤
D.①②③④⑤
[单选题]中国证监会依法对基金市场参与者的行为进行( );中国证券投资基金业协会和证券交易所对基金业实施行业的( )。
A.监督管理 日常管理
B.监督管理 自律管理
C.日常管理 监督管理
D.自律管理 日常管理
[判断题]中证指数有限公司由中国证监会、中国证券业协会共同发起设立。
()
A.正确
B.错误
[单选题]中国证券业协会采取()的组织形式,证券公司应当加入中国证券业协会。
A.举荐制
B.审核制
C.资格制
D.会员制
[单选题]我国要求( )应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员。
A.基金代销机构
B.基金代理机构
C.基金管理机构
D.基金服务机构