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[判断题]商业银行内部财务部门履行内部控制的监督职能，负责对商业银行内部控制的充分性和有效性进行审计，及时报告审计发现的问题，并监督整改。
A.正确
B.错误
[填空题]内部控制审计指对公司内部控制（ ）有效性和（ ）有效性进行审查和评价；
[单选题]法人金融机构内部审计部门负责对反洗钱法律法规和监管要求的执行情况、内部控制制度的有效性和执行情况、洗钱风险管理情况进行独立、客观的审计评价。未涉及审计部门的法人金融机构，应当明确相关工作由承担审计职能的其他部门承担，并保证相关工作的（ ）。
A.公正性
B.客观性
C.权威性
D.独立性
[多选题]为保证内部控制的有效性，商业银行应当建立（ ）的组织结构。[1分]
A.分工合理
B.总行集中统一领导
C.职责明确
D.相互制衡
E.报告关系清晰
[判断题]监事会负责完善内部控制体系及履行内部控制职责。
A.正确
B.错误
[判断题]内部控制的有效性在相当程度上还依赖于风险评估过程的恰当性、信息系统 的可靠性、沟通的及时性,以及对控制的监督效率性与适当性。
A.正确
B.错误
[判断题]内部控制审计中,注册会计师应当对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见,不需要关注审计过程中注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷并予以披 露。
A.正确
B.错误
[单选题]负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行的是（）。
A.董事会
B.监事会
C.高级管理层
D.业务部门
[单选题]基金管理人在内部控制中应当( )。Ⅰ.定期评价内部控制的有效性,随着相关法律的调整和内外部环境的变化同步适时修改或完善Ⅱ.以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果Ⅲ.实现组织结构权责交叉,相互制约Ⅳ、建立合理内控程序,维护内控制度的有效执行
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单选题]基金管理人内部控制的原则包括( )。Ⅰ.健全性原则 Ⅱ.有效性原则 Ⅲ.独立性原则 Ⅳ.相互制约原则
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]内部审计部门可就风险管理、内部控制等事项提供专业建议，但不得直接参与或负责内部控制设计和经营管理的决策与执行。
A.正确
B.错误
[多选题]商业银行内部审计部门履行内部控制的监督职能，负责对商业银行内部控制的（）进行审计。
A.充分性
B.合规性
C.完整性
D.有效性
[判断题](判断题）
商业银行内部审计部门履行内部控制的监督职能，负责对商业银行内部控制的充分性和有效性进行审计，及时报告审计发现的问题，并监督整改。
A.正确
B.错误
[多选题](多选题）
商业银行内部审计部门应根据业务的（），对相关系统及其控制的适当性和有效性进行监测。
A.性质
B.规模
C.风险
D.复杂程度
[单选题]某施工企业为了保证企业内部组织结构的稳定性和管理的有效性,根据甲,乙,丙三位职工的从业经验和能力等综合因素分析,对三位职工进行岗位调整,该做法符合安全生产管理的( ).
A.动力原则
B.能级原则
C.激励原则
D.行为原则
