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发布时间:2023-11-30 18:34:32

[不定项选择题]某证券公司拟接受某期货公司委托,为期货公司提供中间介绍业务。请回答以下3题。 (3)下列关于证券公司为期货公司进行中间介绍业务的说法正确的有( )。
A.证券公司可以接受其全资拥有的期货公司IB委托
B.证券公司可以接受其控股的期货公司的IB委托
C.证券公司可以接受与其属于同一机构控制的期货公司的IB委托
D.证券公司可以接受与其签订了委托协议的任何期货公司的IB委托

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[不定项选择题]某证券公司拟接受某期货公司委托,为期货公司提供中间介绍业务。请回答以下3题。 (1)为了取得期货中间介绍业务资格,证券公司应当具备的条件包括( )。
A.必须全资拥有或控股期货公司
B.必须与期货公司保持独立经营,在财务、人员和经营场所分开隔离
C.必须拥有不低于12亿元的净资本
D.必须由公司股东(大)会作出决议,同意从事介绍业务
[不定项选择题]某证券公司拟接受某期货公司委托,为期货公司提供中间介绍业务。请回答以下3题。 (2)关于证券公司为期货公司进行中间介绍业务,以下说法正确的是( )。办法》第五条和第六条。
A.期货公司应当取得实行会员分级结算制度期货交易所的结算会员资格
B.证券公司可以与客户签订期货经纪合同,代理期货公司完成开户手续
C.客户开户后,证券公司可以协助期货公司进行客户风险提示等服务工作
D.证券公司可以为客户代收保证金
[不定项选择题]某证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格,钱某是该证券公司的股东,掌握着证券公司51%的股权,根据规定,如果钱某请求该证券公司为其开户,证券公司应当( )。
A.拒绝钱某,因为二者具有利害关系
B.将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务
C.将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构批准,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务
D.将其期货账户信息报中国证监会备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务
[不定项选择题]共用题干 某机构投资者与某证券公司签订了证券交易委托代理协议,按照证券交易品种开立了股票交易账户,并且也开立了用于证券交易资金清算的专用资金账户。根据以上资料,回答下列问题: 该机构投资者在委托股票交易时,其成交价格按照“价格优先、时间优先”原则而证券交易所撮合主机自动撮合确定成交价格。如果该机构投资者是在10:00—11:00委托交易,其股票成交价的竞价是()。
A.集合竞价
B.连续竞价
C.投标经纪
D.招标竞价
[不定项选择题]某证券公司拟设立全资期货公司,期货公司注册资本为2亿元,该证券公司拟以1.7亿元人民币,以及经评估价为3000万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的说法,正确的是( )。
A.方案不符合规定,注册资本低于期货公司注册资本
B.方案不符合规定,货币出资比例过低
C.方案不符合规定,对某公司的股权不得用于出资
D.方案符合规定
[不定项选择题]某证券公司拟设立全资期货公司,拟经营的范围包括商品期货经纪业务、金融期货经纪业务和期货自营业务。下列关于拟设立期货公司业务范围的表述中,正确的是( )。
A.永远不得从事金融期货业务
B.经中国证监会批准,公司可以既从事商品期货经纪业务,又从事金融期货经纪业务
C.从事金融期货经纪业务,应当在公司成立后申请业务资格
D.从事商品期货经纪业务,应当在公司成立后申请业务资格
[不定项选择题]某证券公司拟设立全资期货公司,期货公司注册资本为1亿元,拟以2500万元人民币,以及经评估作价为2500万元的信息技术系统,抵债取得的对某公司的股权出资,拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪和期货自营业务。(一)、下列关于证券公司对期货公司出资方案的表述,正确的是( )。
A.方案不符合规定,必须全部为货币出资
B.方案不符合规定,对某公司的股权不得用于出资
C.方案不符合规定,货币出资比例过低
D.方案不符合规定,注册资本低于期货公司注册资本最低限额

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