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[多选题]办理贸易融资业务，有下列行为之一的，给予有关责任人警告至记过处分；情节严重或造成严重后果的，给予记大过至留用察看处分或解除劳动合同处理（）
A.违反有关规定办理保理、福费廷业务的；
B.违反有关规定办理出口商业发票融资业务的；
C.未对信用证、单据进行审核即办理出口议付、押汇的；
D.突破现行制度规定办理贸易融资业务，但未经批准或未按规定上报核准的；
[多选题]有下列行为之一的，给予有关责任人经济处罚；情节严重的，给予警告至记过处分；造成严重后果的，给予记大过至留用察看处分或解除劳动合同处理（）
A.未按规定审核、留存公司客户汇出汇款相关数据及审批手续的；
B.违反外汇管理政策、规定，办理境内个人、境外个人的外汇及外钞汇出汇款业务的；
C.违反外汇管理政策、规定，办理公司及个人外汇汇入汇款及汇入汇款结汇入账或原币入账业务的；
D.违反外汇管理政策、规定和国际惯例，办理信用证项下信用证通知、出口议付的单据处理和寄单索汇及收汇的；
E.违反外汇管理政策、规定，对外开立、修改信用证及信用证项下承兑、购汇、付汇、信用证撤销与注销等业务的。
[多选题]有下列行为的，给予有关责任人警告至记过处分。（）
A.对审计人员污蔑、威胁、陷害或打击报复的
B.对提供有关文件、资料或情况的人员进行报复、陷害的
C.违反保密规定，泄露举报人信息或陷害、报复举报人等的
D.阻碍、干扰审计工作正常开展的
[单选题]利用境外账户（ ）的，给予有关责任人警告或记过处分；情节严重或造成严重后果的，给予记大过至开除处分。
A.逃汇
B.外汇收付
C.出口押汇
D.贸易融资
[单选题]先开立信用证，后收取保证金的，给予有关责任人警告或记过处分；情节严重或造成严重后果的，给予（ ）至开除处分。
A.降级
B.撤职
C.留用察看
D.记大过
[多选题]以下违规违纪行为中，可给予有关责任人警告至记过处分的有（）。
A.未及时催收债务人（担保人）或采取的催收方式不当，导致贷款丧失诉讼时效、超出保证期间的
B.未按规定对应核销的呆账进行核销的
C.胜诉案件未及时申请执行，超申请执行期限的
D.接收不符合接收条件的抵债资产的
[单选题]违规开立没有真实贸易背景信用证的，给予有关责任人警告或记过处分；情节严重或造成严重后果的，给予记大过至（ ）处分。
A.撤职
B.留用察看
C.严重警告
D.开除
[单选题]违规进行银行间外汇市场代理交易的，给予有关责任人警告或记过处分；情节严重或造成严重后果的，给予记大过至（ ）处分。
A.降级
B.撤职
C.留用察看
D.开除
[多选题]信贷业务受理过程中，有以下行为的，给予直接责任人警告至记过处分。
A.无正当理由拒绝客户合理借款申请，造成恶劣影响的
B.受理有不良信用记录、存在较大风险客户申请的
C.受理不具有持续经营能力、无正常还款来源客户申请的
D.违反规定为超服务区域范围的客户新增信贷业务的
[多选题]违反基本建设管理规定，有下列行为之一的，给予有关责任人警告或记过处分；情节严重的，给予记大过至撤职处分：（）
A.未履行规定的审查审批程序，或化整为零、超规模、超标准进行项目建设的；
B.工程质量差，未能达到使用要求或未能通过质量验收的；
C.管理不善，造成重大安全责任事故的
D.未对合同履行违约行为及时采取措施，造成损失扩大的
[多选题]有下列行为之一的,给予有关责任人员通报批评或警告至记过处分( )
A.不执行总行审计工作部署,未按时完成总行指定审计任务的;
B.违反内部审计流程;
C.丢失被审计单位提供的机密资料的;
D.未按规定实施后续审计,影响监督整改效果的。
