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发布时间:2020-06-20 22:27:06
[多选题]如系统发现疑似制裁名单或风险控制名单人员信息,将自动提示待认定疑似记录。柜员选定记录后联动0594交易查看辅助判别信息,经与客户身份信息比对后,判断客户是否属于监控名单所涉人员,联动[0596登记人工记录]交易登记认定结果,根据认定情况分别进行处理,以下说法正确的是( ):
A.认定为“非监控名单人员/机构”,继续交易
B.认定为“是监控名单人员/机构”,退出交易,是制裁名单人员的,还需按照我行反洗钱有关规定提交可疑交易报告
C.经对现有客户资料中的身份信息核实后仍不能认定的,要求其补充提供身份信息
D.客户不予或无法按要求提供补充身份信息,或提供补充身份信息再次比对后仍无法排除其为监控名单人员的,认定为“无法排除其为监控名单人员/机构”,退出交易,无法排除且有合理理由怀疑其与制裁名单人员/机构相关的,还需按照我行反洗钱有关规定提交可疑交易报告
E.经对现有客户资料中的身份信息核实后仍不能认定,要求其补充提供身份信息的,认定为“需客户补充信息后认定”,退出交易。
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