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[判断题]可转换公司债券在转换股份前，其持有人也具有股东的权利和义务。
[判断题]可转换债券的持有人具有在未来按一定的价格购买普通股股票的权利，因为可转换债券具有买入期权的性质。
[单项选择] 以下关于上市公司股东权利与义务的说法，正确的有（）。 Ⅰ股东无权查阅公司债券存根 Ⅱ持有公司6％有表决权股份的股东，将股份进行质押，应在质押完成后的2日内向公司作出书面报告 Ⅲ股东有权查阅董事会的会议记录 Ⅳ董事会通知时间不符合相关规定，股东有权自决议作出之日起60日内，请求人民法院撤销 Ⅴ公司股东应按照持有股份的比例行使表决权，但公司章程中另有规定的除外
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C. Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅱ、Ⅲ
E. Ⅳ
[判断题]公司债券发行公司在清算过程中，债券持有人有权参加剩余财产的分配，且在次序上优先于公司股东。
[判断题]当可转换公司债券持有人行使转换权利时，应冲减以前期间确认的“其他权益工具”。
[简答题]简述CCAR-66执照持有人的权利义务。
[单项选择]可转换证券一般同时具有可转换权和可赎回权。这时，这种证券实际上包含了两个期权，即（）
A. 投资者的买入看涨期权和发行者的买入看跌期权
B. 投资者的买入看涨期权和发行者的卖出看跌期权
C. 投资者的买入看跌期权和发行者的卖出看跌期权
D. 投资者的买入看跌期权和发行者的买入看涨期权
[单项选择]规范基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务的基本法律文件是( )。
A. 基金合同
B. 基金托管协议
C. 基金招募说明书
D. 基金份额发售公告
[单项选择]下列各项中，约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件是( )。
A. 基金合同
B. 基金代销协议
C. 基金托管协议
D. 基金招募说明书
[单项选择]可转换公司债券持有人对转换股票或不转换股票有选择权，并于（ ）成为发行公司的股东。
A. 转股的当日
B. 转股完成后的次日
C. 转股完成后的2日内
D. 转股完成后的3日内
[多项选择]基金份额持有人享有下列权利（）
A. 分享基金财产收益
B. 参与分配清算后的剩余基金财产
C. 依法转让或者申请赎回其持有的基金份额
D. 按照规定要求召开基金份额持有人大会
E. 对基金份额持有人大会审议事项行使表决权
[单项选择]上市公司股东申请发行可交换公司债券的，发行债券的金额应不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的（）。
A. 30%
B. 40%
C. 70%
D. 80%
[单项选择] 甲公司拟以其持有的上市公司股东发行可交换公司债券，以下说法正确的有（）。 Ⅰ该上市公司最近3个会计年度平均经营性现金流量净额可以支付债券1年利息 Ⅱ用于交换的上市公司股票在提出发行申请时应当为无限售条件股份，或者限售期满不影响可交换债转换的股份 Ⅲ甲公司在约定的换股期间转让该部分股票不违反其对上市公司或者其他股东的承诺 Ⅳ用于交换的上市公司股票在本次可交换公司债发行前，不存在被查封、扣押、冻结等财产权利被限制的情形 Ⅴ甲公司应当为股份有限公司
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
[单项选择]追索权是在金融活动和票据流通过程中，票据持有人的一种权利。被追索人履行了自己的追索义务，向追索人偿还追索金额后，得向其前手追索义务人进行追索的权利，其行为称为：（）
A. 期后追索权
B. 续追索权
C. 期前追索权
D. 再追索权
[多项选择]票据持有人具有下列情形，不得享有票据权利的有（）。
A. 以欺诈、偷盗、胁迫手段取得票据的
B. 明知前手以违法手段取得的票据而出于恶意取得票据的
C. 因重大过失取得不符合《票据法》规定的票据的
D. 善意取得票据，但未给付对价
E. 善意取得票据，但未给付足额对价
[单项选择]乙股份有限公司于2004年10月1日将某债券持有人持有的可转换公司债券转换为股份。已知该债券的面值为2000万元，发行日为2003年1月1日，按面值发行，年利率6%，未转换为股份的利息到期一次支付。按照约定，债券每20元面值可转换为普通股1股，每股面值1元。乙公司对于此项债券转换应确认的资本公积为（）万元。
A. 100
B. 2 110
C. 2 210
D. 210
[单项选择] 上市公司股东发行可交换公司债券，应符合的规定有（）。 Ⅰ公司最近1期末的净资产额不少于人民币2亿元 Ⅱ本次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的60％ Ⅲ经资信评级机构评级，债券信用级别良好 Ⅳ公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息 Ⅴ本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40％
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单项选择]债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利的是（）。
A. 附有赎回选择权条款的债券
B. 附有出售选择权条款的债券
C. 附有可转换条款的债券
D. 附有交换条款的债券
