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[单项选择]擅自发行股票、公司、企业债券罪，是指未经有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券、数额巨大，后果严重或有严重情节的行为。以下行为不是擅自发行股票、公司、企业债券罪的是( )。
A. 某私营企业为了扩充流动资金，向企业雇员提出购买企业内部债券的要求，每人必须购买一份，每份5000元，期限一年，利息比同期银行存款利率高1%，共发行企业内部债券20份
B. 某公司声称拥有一项国际专利技术产品，通过自行印刷的宣传品向社会公众募集资金1000万元，用于产品的开发生产
C. A公司因经营困难，以公司固定资产分为抵押，将固定资产分为10份，向10家公司拆借资金100万元
D. 种粮大户谷先生与县粮食收购站签订粮食购销合同，以所住房屋为抵押，预先得到粮食收购站预付款5万元
[单项选择]根据我国《刑法》的规定，对于个人犯欺诈发行股票、债券罪的，并处或单处非法募集资金金额( )的罚金。
A. 5%以下
B. 1%以上5%以下
C. 1%以上10%以下
D. 5%以上10%以下
[单项选择]某股份公司向社会发行股票和债券，股票和债券的主要区别表现在( )。
A. 股票是有价证券，债券仅是一种债权凭证
B. 购买者与公司的实际经济关系不同
C. 股票可以买卖，债券只能到期还本付息
D. 股票收益总是大于债券收益
[单项选择]（）是指通过发行股票和债券的方式筹集资金，并获得的资金投资于其他公司的股票和债券的非银行金融机构。
A. 租赁公司
B. 信托投资公司
C. 证券公司
D. 财务公司
[单项选择]（）的突出特点是以发行股票和债券来筹集公司的资本，并用于购入其他公司的股票和债券，再以购入的这种证券作担保，增发新的信托投资证券。
A. 信托投资公司
B. 投资银行
C. 保险公司
D. 共同基金
[判断题]公司发行股票和债券目的相同，都是为了追加资金。
[简答题]企业在资产负债表日后发行股票和债券会产生怎样的影响。
[单项选择]股票与债券发行的目的不同，发行股票是为了（ ）。
A. 增加营运资金
B. 筹集自有资本
C. 增加风险投资资本
D. 筹集债务资本
[单项选择]在资本市场上向投资者出售金融资产，如借款、发行股票和债券等，从而取得资金的活动是( )。
A. 筹资活动
B. 投资活动
C. 收益分配活动
D. 资金营运活动
[单项选择]通过发行股票或债券的方式从长期资金市场上筹措企业或项目建设长期投资所需的资金的融资方式是（）。
A. 产权融资
B. 租赁与承包融资
C. 利用外资
D. 有价证券融资
[判断题]非法集资是指单位或者个人未依照法定程序经有关部门批准，以发行股票、债券、彩票、投资基金证券或其他债权凭证的方式向社会公众筹集资金，并承诺在一定期限内以货币、实物及其他方式向出资人还本付息或给予回报的行为。
[单项选择]上市公司发行可转换为股票的公司债券，除应满足发行债券的条件外，还应满足发行股票的条件，并由( )核准。
A. 国务院授权的部门
B. 国家发展和改革委员会
C. 国务院证券监督管理机构
D. 国务院
[判断题]公开发行股票、公司债券并且该股票、公司债券依法进入证券交易所或者非集中竞价的证券交易场所交易的公司，必须在每一会计年度内公布一次其财务状况和经营情况，即年度报告。
[单项选择]通过发行可转换债券或组建股份制公司发行股票方式筹措资本金，要经( )批准。
A. 国务院
B. 国家发展与改革委员会
C. 所在省市政府
D. 主管部门
[判断题]股份有限公司不但可以发行股票，还可以发行公司债券。
[单项选择] 创业板某上市公司拟申请非公开发行股票，以下属于必备申请文件的有（）。 Ⅰ非公开发行股票预案 Ⅱ关于本次发行是否涉及重大资产重组的说明 Ⅲ最近3年的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告 Ⅳ保荐机构的尽职调查报告 Ⅴ本次发行的董事会决议
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单项选择]只能发行债券，不能发行股票的是（）
A. 社会公众个人
B. 金融机构
C. 有限责任公司
D. 股份有限公司
