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[多选题]证券交易所要对会员进行监督管理，其会员管理规则内容包括（ ）等。
A.会员资格管理
B.席位与交易权限管理
C.证券交易及相.关业务管理
D.日常管理
[多选题]证券交易所对会员的证券自营业务实施下列日常监督管理的措施有()。
A.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采取技术手段严格管理
B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C.要求会员按月编制库存证券报表，并于次月10日前报送证券交易所
D.对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案
[多选题]我国《证券法》规定，证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，有权在证券市场出现异常情形时采取临时停市措施或对出现重大异常情况的账户限制交易。交易所对下列行为予以重点监控()。
A.可能影响证券交易价格或数量的异常交易行为
B.涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为
C.买卖证券的时间、数量、方式受限行为
D.证券交易价格或交易量明显异常的情形
[多选题]某封闭式基金经管理人申请，国务院证券监督管理机构核准，拟在证券交易所上市交易。根据《证券投资基金法》的规定，下列各项中，符合该基金上市条件的有（ ）。
A.基金募集期限届满，该基金募集的基金份额总额达到了核准规模的85%
B.该基金持有人为1001人
C.该基金募集金额为人民币3亿元
D.该基金合同期限为12年
[单选题]中期报告应当向证券监督管理机构和证券交易所报送的内容有( )。
Ⅰ．公司财务会计报告和经营情况
Ⅱ．涉及公司的重大诉讼事项
Ⅲ．已发行的股票变动情况
Ⅳ．提交股东大会审议的重要事项
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
[单选题]中期报告应当向证券监督管理机构和证券交易所报送的内容有( )。Ⅰ．公司财务会计报告和经营情况Ⅱ．涉及公司的重大诉讼事项Ⅲ．已发行的股票变动情况Ⅳ．提交股东大会审议的重要事项
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ.
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ.
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
[单选题]年度报告应当在每一会计年度结束之日起( )个月内，向证券监督管理机构和证券交易所报送内容并予以公告。
A.4
B.5
C.6
D.7
[判断题]证券交易所依法对上市公司的收购及相关股份权益变动活动进行监督管理。（）
A.正确
B.错误
[多选题]下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，正确的有（ ）。
A.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C.要求会员按季编制库存证券报表
D.对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案
[单选题]下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有()。
A.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C.要求会员按季编制库存证券报表
D.每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况
[单选题]上市公司和公司债券上市交易的公司应向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，以下（ ）是必备记载内容。
①公司概况
②公司上一年度股东大会决议
③已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前10名股东名单和持股数额
④公司的实际控制人?
A.A：②③
B.B：③④
C.C：①③④
D.D：①④
[单选题]上市公司和公司债券上市交易的公司应向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，记载内容应当包括（ ）。
Ⅰ．公司概况
Ⅱ．公司上一年度股东大会决议
Ⅲ．已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前10名股东名单和持股数额
Ⅳ．公司的实际控制人
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
[单选题]根据国务院《证券公司监督管理条例》的规定，融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，()向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。
A.证券公司
B.商业银行
C.中国结算公司
D.保险公司
[单选题]()，中国证券监督管理委员会批准深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块。
A.2004年4月
B.2004年5月
C.2005年4月
D.2005年5月
[判断题]证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须及时报告国务院证券监督管理机 构。 （ ）
A.正确
B.错误
[单选题]收购行为完成后，收购人应当在（ ）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。?
A.A：7
B.B：10
C.C：15
D.D：30
[单选题](2018年真题)上市公司应当在（ ）起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。
A.每一会计年度的上半年结束之日
B.每一会计年度中期结束之日
C.每一会计年度下半年结束之日
D.每一会计年度末
[单选题]收购行为完成后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
A.7
B.10
C.15
D.30
