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[多选题]金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引的基本原则是（ ）。
A.风险相当原则
B.全面性原则
C.同一性原则、保密原则
D.动态管理原则、自主管理原则
[多选题]关于《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》中所运用的权重法以下说法正确的是：（ ）
A. 金融机构应对每一基本要素及其风险子项进行权重赋值各项权重均大于0总和等于100。
B.对于风险控制效果影响力越大的基本要素及其风险子项赋值相应越高。
C.对于经评估后决定不采纳的风险子项金融机构无需赋值。
D.每个金融机构需结合自身情况合理确定个性化的权重赋值。
[单选题]金融机构应当在总部层面建立洗钱和恐怖融资风险自评估制度,定期或不定期评估洗钱和恐怖融资风险,经董事会或者高级管理层审定之日起个工作日内,将自评估情况报送中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构.（ ）
A.3
B.5
C.7
D.10
[单选题]各国应当确保赋予指定的执法部门在国家反洗钱与反恐怖融资政策框架内调查洗钱和恐怖融资的职责。
A.正确
B.错误
C.略
D.略
E.略
F.略
G.略
H.略
[多选题]根据《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法 》规定，金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估应当与本机构经营规模和业务特征相适应 ，充分考虑以下哪些方面的风险要素类型及其变化情况:（ ）
A.客户
B.地域
C.业务
D.交易渠道
[多选题]根据《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》规定，金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估应当与本机构经营规模和业务特征相适应，充分考虑以下哪些方面的风险要素类型及其变化情况:（）
A.客户
B.地域
C.业务
D.交易渠道
[判断题]银行业金融机构应当制定反洗钱和反恐怖融资培训制度，定期开展反洗钱和反恐怖融资培训。
A.正确
B.错误
[单选题]农村商业银行怀疑客户交易与洗钱或者恐怖融资有关，但重新或者持续识别客户身份将无法避免泄密时，可以（ ）身份识别措施，并提交可疑交易报告。
A.按规定采取
B.中止
C.继续采取
D.终止
[多选题]根据FATF建议，打击恐怖融资是一项严峻的挑战。有效的反洗钱与反恐怖融资体系对于打击恐怖融资十分重要，之前针对恐怖融资的大多数措施已经在建议中进行了整合，不再需要专门制定特别建议。但是，在FATF建议第C节，还是规定了一些专门针对恐怖融资的建议。这些建议包括：
A.建议5
B.建议6
C.建议7
D.建议8
E.略
F.略
G.略
H.略
[判断题]在洗钱与恐怖融资风险得到有效管理的前提下，为避免妨碍或者影响正常交易，农村商业银行可以在与非自然人客户建立业务关系后，尽快完成受益所有人身份识别工作。
A.正确
B.错误
[判断题]在洗钱与恐怖融资风险得到有效管理的前提下为避免妨碍或者影响正常交易农村商业银行可以在与非自然人客户建立业务关系后尽快完成受益所有人身份识别工作。
A.正确
B.错误
[判断题]办法中所称的洗钱风险，是指本行被违法犯罪分子利用进行洗钱、恐怖融资、扩散融资、逃税等犯罪活动的风险
A.正确
B.错误
[单选题]( )承担洗钱和恐怖融资风险管理的实施责任。
A.董事会
B.监事会
C.高级管理层
D.反洗钱部门
[单选题]本行（ ）牵头负责洗钱和恐怖融资风险管理工作。
A.董事长
B.行长
C.分管合规与风险管理部的高级管理人员
D.反洗钱部门负责人
