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[单选题]我国首次使用“客户身份识别”一词是在哪部反洗钱法律法规中?()
A.《中国人民银行法》
B.《反洗钱法》
C.《金融机构反洗钱规定》
D.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录管理办法》
[判断题]除法律法规另有规定,各级机构和工作人员应对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息予以保密。
A.正确
B.错误
[多选题]按照我国反洗钱法律法规的规定,金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控?()
A.金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度
B.设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
C.制定反洗钱内部操作规程和控制措施
D.对工作人员进行反洗钱培训
E.金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
[多选题]按照我国反洗钱法律法规的规定,金融机构在反洗钱内控制度建设方面应履行的义务( )
A.金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度
B.设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
C.制定反洗钱内部操作规程和控制措施
D.金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
[判断题]全系统要根据法律法规及监管要求,建立健全反洗钱内部控制制度,在反洗钱法律法规、监管要求或业务发展情况发生变化时,及时更新完善。
A.正确
B.错误
[填空题]金融机构应当依照法律法规建立健全反洗钱内部控制制度,金融机构的( ) 应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
[判断题]收单行应遵守反洗钱法律法规及农业银行相关规章制度要求,履行反洗钱和反恐怖融资义务。
A.正确
B.错误
[判断题]金融机构反洗钱的具体操作规程可以比现行的反洗钱法律法规及行政规章的要求更加严格。
A.正确
B.错误
[判断题]金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容必须全面反映反洗钱法律法规及行政规章的要求。
A.正确
B.错误
[判断题]法人金融机构在评级期间违反反洗钱法律法规情节严重,且未积极整改致使反洗钱合规状况持续恶化的,直接评定为E类机构。
A.正确
B.错误
[判断题]清算业务要以合规为前提,遵守我国及驻在国家(地区)法律法规,遵守反洗钱和制裁合规政策,严格执行监管要求及农业银行相关制度规定。
A.正确
B.错误